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深圳证券交易所
单券质押比例过高质押期间司法冻结违约处置操作风险目录
一、单券质押比例过高
一、单券质押比例过高??
二、质押期间司法冻结
二、质押期间司法冻结日常监控SJSFW.DBF业务类别=’11‘FWMRJE为3的，即为司法冻结。如果司法冻结的冻结序号〔FWMXZH〕前8位，与已经发生质押冻结〔FWMRJE=2〕的冻结序号前8位相同，那么说明这个质押股份在结算公司办理了司法冻结判断质押上司法冻结的关键：冻结序号前8位相同
二、质押期间司法冻结FWSJLBFWMXZHFWXWDMFWZQDMFWGDDMFWMRJEFWMCJEFWZJYEFWZYSM数据类别资金账户席位代码证券代码股东代码买入金额卖出金额资金余额摘要说质押专用托管单元0000010000000012（深交所|00010020130601123456(初始合同序号)||J123456789（质押业务编号）1187654321000001000000020000000011（柜台或BPM）200000||招商银行（质权人名称）1112345678010001010000010000000013（司法|深圳中院（司法机关名称）日常监控
二、质押期间司法冻结
三、操作风险
三、操作风险
案例3其它交收失败案例质权人类型选择错误融出方为定向客户交易，约定证券公司为质权人，初始交易申报中的“质权人类型〞应选择“5〞，但错选了“1〞股份性质选择错误一笔股份性质为“04高管锁定股〞的交易，初始交易申报中的“股份性质〞错选为“01首发后个人类限售股〞融出方选择错误一笔融出方应为定向客户，但错选了自营，由于自营备付金余额缺乏导致交收失败定向账户无报备成功即申报指令一笔融出方为定向客户的交易，在指令申报前没有完成在结算公司将普通证券账户转换为定向专用证券账户的报备股份尚未场外解除质押成功即申报交易客户T日通过结算公司场外申请办理解除质押，T日即申报初始交易，导致无可用股份交收失败三、操作风险
四、违约处置－场外司法过户处置数据2021年至今总体情况
四、违约处置－两项业务违约处置情况约定购回累计13笔处置原因：主要为到期无法购回与防止可能触及短线交易金额最低14万元，最高5000万元处置方式：大宗交易4笔，竞价交易9笔累计1笔处置原因：跌破平仓线金额57万元处置方式：竞价交易
四、违约处置－竞价交易处置案例上市公司第二大股东因约定购回到期无法购回，证券公司通过竞价交易处置处置数量约占流通股本3%，金额1.3亿元证券公司分成453笔委托，在15个交易日内采用限价申报的方式均匀卖出单笔最大处置金额124万元，单日最大处置量占当日成交量30%处置过程未造成股价大幅波动
四、违约处置－大宗交易处置案例
谢谢
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