《证券公司代销金融产品管理规定》讲解.pptxVIP

*MYAO\JoeSteve;*MYAO\JoeSteve;证券公司代销金融产品业务相关材;证券公司代销金融产品业务相关材;*MYAO\JoeSteve;*MYAO\JoeSteve;（一）起草背景*2004年以后;制定《代销规定》的意义：（一）;（一）起草背景*2012年2月;（一）起草背景*2012年9月;*MYAO\JoeSteve;（二）基本概念*代销金融产品，;（二）基本概念*logo代销，;（二）基本概念*金融产品发行人;*MYAO\JoeSteve;（三）基本原则*231一是“放;*MYAO\JoeSteve;（四）基本框架**MYAO\J;（四）基本框架**MYAO\J;（四）基本框架*售前、售中、售;*MYAO\JoeSteve;（五）关注要点*关于调整范围。;（五）关注要点*关于调整范围。;（五）关注要点*按照《立法法》;（五）关注要点*与期货IB规定;2.关于业务资格（五）关注要点;2.关于业务资格（五）关注要点;2.关于业务资格（五）关注要点;（五）关注要点*最近2年未因重;（五）关注要点**MYAO\J;（五）关注要点*关于业务资格申;2.关于业务资格（五）关注要点;3.关于代销产品的范围（五）关;3.关于代销产品的范围（五）关;（五）关注要点*024.关于基;4.关于基本原则 （五）关注要;（五）关注要点*025.关于集;（五）关注要点*关于委托人资格;（五）关注要点*0104020;（五）关注要点*0102030;（五）关注要点*关于代销合同 ;（五）关注要点*关于代销合同 ;8.关于代销合同 （五）关注要;（五）关注要点*关于代销合同 ;（五）关注要点*关于代销合同 ;（五）关注要点*关于代销合同 ;（五）关注要点*关于代销合同 ;（五）关注要点*关于备案 第十;（五）关注要点*产品分级、确定;（五）关注要点*产品分级、确定;（五）关注要点**MYAO\J;11.适当性管理（五）关注要点;（五）关注要点*适当性管理以自;（五）关注要点*适当性管理配套;（五）关注要点*信息披露与风险;12.信息披露与风险揭示（五）;（五）关注要点*信息披露与风险;（五）关注要点*21信息披露与;（五）关注要点*信息披露与风险;（五）关注要点*持续信息披露0;14.资金结算（五）关注要点*;（五）关注要点**MYAO\J;（五）关注要点*记载与保存关注;（五）关注要点*关注要点：;（五）关注要点*人员管理配套通;（五）关注要点*0403010;（五）关注要点*1客户投诉和突;20.违规处理（五）关注要点*;21.合规与风控（五）关注要点;（五）关注要点*数据报送配套通;23.参照适用（五）关注要点*;《代销规定》谱系图（网络资料，;目前，中国证券业协会正在起草《;推荐：*《夺命金》《Life;*MYAO\JoeSteve;心得分享投资者往往只追求高收益;*MYAO\JoeSteve;*MYAO\JoeSteve