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2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库

第一部分单选题(500题)

1、资本杠杆率不得低于8%。%.证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

A.主要负责人、首席风险官

B.主要负责人、总经理

C.主要负责人、合规负责人

D.全体高级管理人员

【答案】：A

2、证券公司承销证券，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（）的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。

A.30万元以上60万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.10万元以上60万元以下

D.50万元以上500万元以下

【答案】：D

3、下列关于反洗钱工作的其他要求中错误的是（）。

A.证券公司应当在总部层面制定统一的反洗钱和反恐怖融资机制安排

B.证券公司及其工作人员可以向任何单位和个人提供依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况

C.证券公司应当加强对境内外分支机构和相关附属机构的管理指导和监督

D.证券公司应当按年度向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家（）反洗钱和反恐怖融资监管情况

【答案】：B

4、下列不符合非公开募集基金合格投资者条件的是（）。

A.具备相应风险识别能力和风险承担能力

B.最近3年年均收入不低于50万元的个人

C.社会保障基金

D.金融资产应不低于200万元的个人

【答案】：D

5、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）的罚款。

A.5%以上10%以下

B.5%以上15%以下

C.10%以上15%以下

D.15%以上20%以下

【答案】：B

6、下列选项中，说法正确的是()。

A.取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书

B.参加证券从业资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，3年内不得参加资格考试

C.证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能以标的证券充抵

D.证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险

【答案】：A

7、（2020年真题）根据《证券法》，收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处罚款（）

A.十万元以上三十万元以下

B.十万元以上一百万元以下

C.五十万元以上五百万元以下

D.五万元以上五十万元以下

【答案】：C

8、关于上市公司信息披露描述，错误的是（）。

A.上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见

B.上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整

C.上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见

D.上市公司董事会应当对董事会编制的公司定期报告提出书面审核意见

【答案】：C

9、证券投资顾问应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务，下列属于执业中禁止的行为是（）。

A.通过网络等公众媒体做了买入、卖出或持有具体证券的投资建议

B.忠实客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益

C.向客户提供适当的投资建议服务

D.提供的投资建议依据为基于理论模型及分析方法形成的投资分析意见

【答案】：A

10、对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是()。

A.处以10年有期徒刑

B.单处1万元罚金

C.数额巨大或者有其他严重情节的，处以无期徒刑，并处20万元罚金

D.数额巨大或者有其他严重情节的，处以3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

【答案】：D

11、下列说法中，错误的是（）。

A.证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核

B.证券公司受理机构客户和自然人客户委托代理他人开户时，应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件，并采取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核。自然人客户委托他人代理开户的，应提供经公证的授权委托文件

C.客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育

D.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在60日内完成回访

【答案】：D

12、对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。

A.20个工作日

B.3