2025年证券从业之金融市场基础知识题库500道【综合卷】.docxVIP

2025年证券从业之金融市场基础知识题库500道

第一部分单选题(500题)

1、下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定符合中国证监会规定的是（）。

A.净资本不低于5亿元人民币

B.净资本与净资产比例不低于60%

C.经营集合资产管理计划业务达3年以上

D.在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产

【答案】：D

2、除息除权日通常为股权登记日之后的()个工作日，本日之后(含本日)买人的股票不再享有本期股利。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A

3、金融期货、可转换证券等属于（）。

A.商品证券

B.货币证券

C.资本证券

D.商业证券

【答案】：C

4、期权价格变化为0.5,期权标的证券价格变化也是0.5。Delta=（）

A.0.5

B.1

C.2

D.4

【答案】：B

5、下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是（）。

A.是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建

B.交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额、资格和公司存续期限

C.组织机构与普通股份有限公司相似，由股东大会、董事会、监事会和经理层构成

D.成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员

【答案】：D

6、只能在期权到期日执行的期权是（）

A.欧式期权

B.美式期权

C.修正的美式期权

D.认沽期权

【答案】：A

7、为资金供应者提供投资的机会是（）的基本功能。

A.同业拆借市场

B.回购协议市场

C.证券流通市场

D.证券发行市场

【答案】：D

8、契约型基金是基于（）而组织起来的代理投资方式。

A.公约原理

B.信托原理

C.代理原理

D.委托原理

【答案】：B

9、所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收入的（）缴纳证券投资者保护基金。

A.0.1%—1%

B.0.1%5%

C.0.5%—5%

D.1%—5%

【答案】：C

10、从理论上讲，净资产和股价之间的关系是（）。

A.净资产增加，股价下降

B.净资产增加，股价上升

C.净资产增加，股价可能上升，也可能下降

D.净资产增加，股价不变

【答案】：B

11、（）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。

A.中央国债登记结算有限公司

B.全国银行间同业拆借中心

C.中国银行间市场交易商协会

D.中国证券登记结算有限责任公司

【答案】：B

12、张某是S公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（）。

A.S公司的财务总监张某

B.S公司的法定代表人王某

C.S公司

D.S公司的总经理李某

【答案】：C

13、远期交易的特征是（）。

A.即时交收或交割

B.履约回旋余地大

C.存在信用风险

D.有价格变动的风险

【答案】：C

14、在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括（）

A.调剂资金余缺

B.实施宏观调控

C.谋求高盈利

D.实行特定的产业政策

【答案】：C

15、股票发行制度不包括（）

A.发行主体

B.发行监管制度

C.发行定价

D.发行方式

【答案】：A

16、当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向（）提出监管处置建议。

A.证券公司

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.中国证监会

【答案】：D

17、上市公司出现可以向证券交易所申请主动退市的情形不包括（）。

A.上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易

B.上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并转而申请在其他交易场所交易或转让

C.上市公司向所有股东发出回购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，但依然具备上市条件

D.上市公司股东向所有其他股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件

【答案】：C

18、下列关于金融债券的说法中，有误的是（）。

A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾

B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券

C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性

D.金融债券的利率通常高于一般的企业债券

【答案】：D

19、以下（）方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未出售的股票全部退还给发行人的承销方式。

A.自销

B.全额包销

C.余额包销

D.代销

【答案】：D

20、下列不属于中国证券