投顾协议合同协议.docx

投顾协议合同协议

?甲方（委托人）：

姓名：__________________

身份证号码：__________________

联系地址：__________________

联系电话：__________________

乙方（受托人）：

名称：__________________

统一社会信用代码：__________________

法定代表人：__________________

联系地址：__________________

联系电话：__________________

鉴于甲方有获取投资顾问服务的需求，乙方具备提供投资顾问服务的专业能力和资质，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方委托乙方提供投资顾问服务事宜达成如下协议：

一、服务内容及标的物

（一）服务内容

乙方为甲方提供专业的投资顾问服务，包括但不限于：

1.根据甲方的财务状况、投资目标、风险承受能力等因素，为甲方制定个性化的投资组合方案。

2.对金融市场进行实时监测和分析，为甲方提供投资建议，包括投资品种的选择、买卖时机的把握等。

3.定期向甲方提供投资组合的评估报告，根据市场变化及时调整投资方案。

4.为甲方解答投资过程中遇到的问题，提供专业的投资咨询服务。

（二）标的物

本协议所涉及的标的物为甲方基于乙方投资顾问服务所进行的投资活动及其产生的收益。甲方同意按照乙方的投资建议，将一定金额的资金投入到合法合规的金融产品或投资项目中。

二、双方权利与义务

（一）甲方权利与义务

1.权利

有权要求乙方按照本协议约定提供投资顾问服务。

有权了解乙方投资建议的依据和理由。

有权对乙方提供的投资顾问服务进行监督和评价。

2.义务

向乙方如实提供个人或机构的财务状况、投资目标、风险承受能力等相关信息，确保信息的真实性、准确性和完整性。

按照乙方制定的投资组合方案进行投资操作，不得擅自更改投资决策。

按照本协议约定向乙方支付服务费用。

配合乙方开展投资顾问服务工作，提供必要的协助和支持。

（二）乙方权利与义务

1.权利

有权按照本协议约定收取服务费用。

根据甲方提供的信息和市场情况，独立做出投资建议，不受甲方干涉。

在法律法规允许的范围内，为维护自身合法权益，有权采取必要的措施防范风险。

2.义务

按照本协议约定为甲方提供专业、准确、及时的投资顾问服务。

对甲方提供的信息严格保密，不得泄露给任何第三方，但法律法规另有规定或经甲方书面同意的除外。

不断提升自身专业水平和服务质量，持续关注市场动态，为甲方提供更优质的投资建议。

定期对甲方的投资组合进行评估和调整，确保投资方案符合甲方的利益和风险承受能力。

三、服务费用及支付方式

（一）服务费用

甲方应向乙方支付的服务费用为[具体金额]元/年。该费用涵盖了乙方为甲方提供投资顾问服务的全部费用，包括但不限于投资方案制定、市场分析、咨询解答等服务内容。

（二）支付方式

甲方应在本协议签订后的[x]个工作日内，将首年服务费用支付至乙方指定的银行账户。此后，服务费用应在每年服务期开始前的[x]个工作日内支付。

乙方指定的银行账户信息如下：

开户银行：__________________

账户名称：__________________

账号：__________________

四、保密条款

双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密、个人隐私等信息予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用对方的保密信息。本条款的保密期限为自本协议生效之日起[x]年。

五、违约责任

（一）甲方违约责任

1.若甲方未按照本协议约定向乙方支付服务费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[x%]向乙方支付违约金。逾期超过[x]日的，乙方有权暂停服务，并要求甲方支付全部服务费用及违约金。

2.若甲方提供虚假信息或隐瞒重要事实，导致乙方制定的投资方案无法实现预期目标或给乙方造成损失的，甲方应承担全部赔偿责任。

3.若甲方擅自更改乙方制定的投资组合方案，导致投资损失的，甲方应自行承担全部损失，并按照损失金额的[x%]向乙方支付违约金。

（二）乙方违约责任

1.若乙方未按照本协议约定为甲方提供投资顾问服务，或提供的服务不符合专业标准和要求，乙方应退还甲方已支付的相应服务费用，并按照该费用的[x%]向甲方支付违约金。

2.若乙方泄露甲方的保密信息，给甲方造成损失的，乙方应承担全部赔偿责任。

3.若乙方未按照约定对甲方的投资组合进行评估和调整，导致甲方投资损失的，乙方应