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支行长合规管理.pptx

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    支行长合规管理

    演讲人：

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    CATALOGUE

    01

    合规管理概述

    02

    合规风险识别与控制

    03

    内部合规管理机制

    04

    员工行为管理

    05

    监管应对与沟通

    06

    合规文化建设

    01

    合规管理概述

    合规概念

    合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致，包括反洗钱、防止恐怖融资等方面。

    合规的重要性

    合规管理是商业银行风险管理的重要组成部分，能够保障银行稳健运行，防范金融风险，提升银行声誉。

    合规概念与重要性

    主要法规框架

    法律

    包括《中华人民共和国商业银行法》、《反洗钱法》等相关法律法规。

    监管规定

    涵盖银行业监管机构的各项规定，如中国人民银行、银保

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