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工程总承包模式的合同风险管控研究

关键词：工程总承包；合同风险；风险识别；风险评估；风险应对

一、引言

工程总承包（Engineering,ProcurementandConstruction,EPC）模式是一种将项目的设计、采购、施工、试运行等阶段进行集成管理和总承包的工程承包模式。与传统的分段承包模式相比，EPC模式具有合同关系简单、责任主体明确、项目周期缩短、投资风险降低等优点。然而由于EPC承包商承担了项目的主要风险，其合同风险管理也更为复杂和重要。

二、EPC模式合同风险的主要类型

EPC模式合同风险是指在EPC项目合同履行过程中，可能发生的对项目目标产生不利影响的潜在事件。根据风险来源的不同，EPC模式合同风险主要可以分为以下几类：

(一)设计风险

设计风险是指由于设计错误、设计缺陷或设计变更等原因导致项目成本增加、进度延误或质量不满足要求的风险。

风险因素

风险表现

设计经验不足

设计方案不合理、不完善，导致施工困难、成本增加、进度延误

设计标准不明确

设计依据的标准不明确或存在争议，导致设计难度加大、风险增加

设计变更频繁

项目需求不明确或频繁变更，导致设计工作反复修改、成本增加、进度延误

设计文件错误

设计文件存在错误或遗漏，导致施工过程中出现返工、质量缺陷

(二)采购风险

采购风险是指由于设备材料采购过程中的各种因素导致项目成本增加、进度延误或设备材料质量不合格的风险。

风险因素

风险表现

供应商选择不当

选择供应商的资质、信誉、能力等不符合要求，导致设备材料质量不合格、交货延迟

价格波动风险

设备材料市场价格波动较大，导致采购成本增加

交货延迟风险

供应商无法按时交货，导致项目进度延误

质量控制风险

设备材料质量不符合设计要求或国家标准，导致项目质量出现问题

(三)施工风险

施工风险是指由于施工过程中的各种因素导致项目成本增加、进度延误或工程质量不满足要求的风险。

风险因素

风险表现

施工技术风险

施工方案不合理、施工技术落后，导致施工效率低下、成本增加、进度延误

施工安全风险

施工过程中发生安全事故，导致人员伤亡、财产损失、项目停工

资金支付风险

业主方支付工程款不及时或不足，导致承包商资金周转困难、项目停滞

环境风险

施工过程中对环境造成污染或破坏，导致罚款、停工等风险

(四)其他风险

除了上述主要风险外，EPC模式合同风险还包括：

合同风险：合同条款不明确、不完整、存在歧义或漏洞，导致双方权利义务不清、争议产生。

管理风险：项目管理组织不健全、管理能力不足，导致项目协调不力、效率低下。

法律风险：法律法规变化、政策调整等导致项目合同无法履行或产生争议。

不可抗力风险：自然灾害、战争等不可抗力事件导致项目无法正常进行。

三、EPC模式合同风险管理的策略和方法

EPC模式合同风险管理是一个系统性的过程，需要从风险识别、风险评估、风险应对、风险监控等方面进行全面的管控。以下是一些常用的风险管理策略和方法：

(一)风险识别

风险识别是风险管理的第一步，也是至关重要的一步。通过风险识别，可以全面了解项目可能面临的各种风险，为后续的风险管理奠定基础。

常用的风险识别方法包括：

头脑风暴法：组织项目相关人员进行brainstorming，集思广益，识别项目可能面临的各种风险。

德尔菲法：通过多轮匿名问卷调查，征求专家意见，逐步收敛，最终确定项目的主要风险。

检查表法：根据类似项目的经验或行业标准，制定风险检查表，对项目进行逐一检查，识别潜在风险。

SWOT分析法：分析项目的优势、劣势、机会和威胁，识别项目可能面临的风险和机遇。

(二)风险评估

风险评估是指对已识别的风险进行定性和定量分析，评估风险发生的可能性和影响程度。

常用的风险评估方法包括：

定性评估：通过专家经验或主观判断，对风险发生的可能性和影响程度进行等级划分，例如，可以使用“高、中、低”三个等级进行评估。

定量评估：通过数学模型或统计方法，对风险发生的可能性和影响程度进行量化分析，例如，可以使用概率和期望值来表示风险。

风险量化的公式：

风险量

其中：

风险发生的可能性可以用概率表示，例如，0.1表示10%的可能性。

风险发生的影响可以用货币价值表示，例如，10万元表示项目成本增加10万元。

(三)风险应对

风险应对是指根据风险评估的结果，制定相应的风险应对策略，以降低风险发生的可能性或减轻风险发生的影响。

常用的风险应对策略包括：

风险规避：通过改变项目方案或取消项目等方式，避免风险的发生。

风险转移：通过合同条款、保险等方式，将风险转移给其他方承担。

风险减轻：通过采取各种措施，降低风险发生的可能性或减轻风险发生的影响。

风险接受：对于一些发生可能性较小或影响程度较轻的风险，可以采