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合规风控培训体系构建.pptx

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    合规风控培训体系构建

    演讲人：

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    目录

    01

    合规管理基础

    02

    重点领域风控内容

    03

    合规流程管理体系

    04

    风险识别与评估

    05

    合规培训实施策略

    06

    监管应对实务

    01

    合规管理基础

    风控核心概念解析

    指在某一特定环境下，某一事件或行为产生的可能影响企业实现目标的不确定性。

    风险

    通过识别、评估、应对和监控风险，以合理成本实现风险最小化的过程。

    为实现企业目标，通过制定并执行一系列政策和程序，以合理保证企业合规经营、财务报告的可靠性以及运营效率与效果。

    风险管理

    因未能遵循法律、法规、行业准则或公司政策而导致的风险。

    合规风险

    01

    02

    04

    03

    内部

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