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交易费用视角下的企业理论与产权的资源配置效率

张璇;洪雪飞

【摘要】分析了马克思、科斯、威廉姆森等经济学家对企业理论的不同见解,着重

解释了科斯的交易费用理论,探究了产权的起源以及交易费用与产权安排之间的关

系.

【期刊名称】《山东商业职业技术学院学报》

【年(卷),期】2014(014)003

【总页数】4页(P4-6,33)

【关键词】交易费用;企业理论;资源配置

【作者】张璇;洪雪飞

【作者单位】山东商业职业技术学院,山东济南250103;山东商业职业技术学院,山

东济南250103

【正文语种】中文

【中图分类】F271.2

企业是经济活动中的最基本单位，其行为关系到经济运行状况。作为产品市场的供

给者和要素市场的需求者，它对资源配置、就业状况、国民收入和政府税收起到了

至关重要的作用。在新古典经济学中，企业被看作是一个“黑箱”，是追求利润最

大化和成本最小化的组织。而新制度经济学家的兴趣从企业的技术特征转移至企业

的存在和边界问题。

在科斯之前，有经济学家讨论过关于企业理论的问题，例如斯密和马克思就从分工

和协作的角度详细论述了企业为何存在的问题。科斯在他1937年的经典文章中提

出了前人所忽略的内容，“我们发现了‘在不自觉的统筹协调的大海中的自觉力

量的小岛，它如同凝结在一桶黄油牛奶中的一块块黄油。’既然人们通常认为统筹

协调能通过价格机制来实现，那么，为什么这样的组织是必需的呢？为什么会存在

自觉力量的小岛呢？”这才是真正企业理论的始点。

科斯认为企业的显著特征就是作为价格机制的替代物。人们普遍承认价格机制的协

调作用，也承认“企业家”具有协调功能，但问题是为什么有些情况下是价格机制

起协调作用，而另一些情况下是“企业家”在协调。建立企业有利可图的目的是因

为使用价格机制是有成本的(被科斯定义为交易费用)，其中最明显的成本就是所有

发现相对价格的成本。市场上发生的每一笔交易的谈判和签约的费用也必须考虑在

内。而由于企业的存在，大大减少了契约的数量，一系列的契约被一个契约替代了。

也就是说，市场的运行是有成本的，通过形成一个组织，并允许某个权威(一个

“企业家”)来支配资源，就能节约某些市场运行成本。企业家不得不在低成本状

态下行使他的职能，这是鉴于如下的事实：他可以以低于他所替代的市场交易的价

格得到生产要素。幸运的是，科斯没有走向极端，他同时解释了既然通过组织能消

除一定的成本，而且事实上减少了生产成本，那么为什么市场交易仍然存在呢？为

什么所有生产不由一个大企业去进行呢？这是因为企业将倾向于扩张直到在企业内

部组织一笔额外交易的成本，等于通过在公开市场上完成同一笔交易的成本或在另

一个企业中组织同样交易的成本为止。由此以后，许多企业理论界的学者不断创新

并取得了较大的成果，逐渐形成了新制度经济学企业理论(或称契约理论)。

虽然新古典经济学在生产论和成本论中也分析了企业理论，但其假设条件有三点不

足:第一，假设人是“完全理性”、全知全能的且市场信息充分。显然，这样的假

设不符合现实，所以新制度学派接受了赫伯特·西蒙的“有限理性”的假设：“意

欲合理，但只是有限地做到”(西蒙，1961年)。也就是说，经济人的意图是有限

的理性，因为个人的知识、预见力、技术以及时间都是有限的，并且在决策中人难

免会犯错误，或导致低效率的交易出现。第二，新古典经济学把企业看作是一种生

产技术或生产函数，它就像一个“黑箱”，一端投入了原材料，经过“黑箱”的转

换，另一端就产出产品。至于企业为什么存在，企业的规模如何，企业结构与边界

是如何决定的等问题都不在新古典学派的研究范畴内。所以我们只把新古典学派的

厂商理论称为生产论而非真正的企业理论。第三，假设交易费用等于零。由于“完

全理性”假设，新古典学派有理由认为市场运行和知晓市场信息都是零成本的，任

何交易都是自由的，就像是真空世界中没有摩擦力一样。但是实际上，交易费用无

处不在，它包括搜集信息、讨价还价、作出决策、执行和监管等费用。

科斯论文的经典之处在于它以“交易费用”这一焕然一新的角度研究企业为什么存

在及企业的规模问题。在此基础上，科斯在20世纪60年代又开始进行交易费用

与产权的分析，在《社会成本问题》中提出了“科斯定理”，这是继“交易费用”

后科斯的第二大贡献，即“当不存在交易费用时，不论产权作何种分配，经济效率

不会受影响，而当交易费用不为零时，产权的分配可能会对效率有影响。”科斯以

污染所带来的外部效果为例，在无交易费用时，只要政府界定谁拥有排污权或索赔

权，私人契约可以代替法规