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2024年证券从业资格考试

《证券市场基本法律法规》考试大纲

第一章证券市场基本法律法规

第一节证券市场的法律法规体系

了解法的概念与特征；了解法律关系的概念、特征、种类与基本构成；熟悉证券市场法律法规体系的主要层级；了解证券市场各层级的主要法规。

第二节公司法

掌握公司的分类；熟悉公司的法律地位；熟悉关于公司经营原则的规定；熟悉子公司和分公司的法律地位；了解公司的设立方式及设立登记的要求；了解公司章程的内容；熟悉公司对外投资和担保的规定。

了解有限责任公司的设立和组织机构；熟悉有限责任公司注册资本制度；掌握有限责任公司股东的知情权；熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权；掌握有限责任公司股权转让的相关规定。

掌握股份有限公司的设立方式与程序；熟悉股份有限公司的组织机构；熟悉股份有限公司的股份发行、股份转让的相关规定；熟悉关于上市公司组织机构的特别规定。

掌握国家出资公司组织机构的特别规定。

了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任；掌握公司财务会计制度的基本要求和内容；了解公司合并、分立的种类及程序；熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。

熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。

第三节合伙企业法

了解合伙企业的概念、种类；熟悉合伙企业的设立条件；了解合伙事务的执行；了解入伙和退伙；掌握特殊普通合伙企业的内容。

熟悉有限合伙企业合伙人、名称、事务执行的相关规定；熟悉有限合伙和普通合伙的转化。

熟悉合伙企业的解散事由；熟悉合伙企业注销后的债务承担；掌握违反合伙企业法及合伙协议应当承担的主要法律责任。

第四节证券法

熟悉证券法的适用范围；掌握证券发行和交易的“三公”原则；掌握发行交易当事人的行为准则；掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。

掌握公开发行证券的有关规定；熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容；掌握证券公司承销证券的禁止性行为；熟悉承销团的相关规定；熟悉证券的销售期限；熟悉代销制度。

掌握证券交易的条件及方式等一般规定；掌握证券上市的条件和终止上市交易的情形；掌握禁止内幕交易的相关规定；熟悉操纵证券市场行为的类型及法律责任；掌握禁止虚假陈述、信息误导和损害客户利益行为的相关规定。

掌握上市公司收购的方式；熟悉上市公司收购的程序和规则。

掌握信息披露制度、定期报告、临时报告及相关法律责任。

掌握投资者保护制度、投资者的分类、投资者保护机构、债券持有人会议、诉讼规则及相关法律责任。

熟悉证券交易场所的组织架构、交易规则和风险基金制度。

熟悉证券登记结算机构的设立条件、职能、业务规则和证券结算风险基金。

掌握违反证券发行规定的法律责任；熟悉违反证券交易规定的法律责任；掌握违反上市公司收购规则的法律责任；掌握违反信息披露规则的法律责任、违反投资者保护规则的法律责任；熟悉违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任。

第五节证券投资基金法

掌握基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、基金份额持有人的权利、基金管理人、基金托管人的职责；了解设立基金管理公司的条件；熟悉基金管理人的禁止行为；掌握基金财产的独立性要求；掌握基金财产债权债务独立性的意义。

熟悉基金公开募集与非公开募集的区别；了解公募基金运作的方式；了解非公开募集基金的合格投资者的要求；了解非公开募集基金管理人的登记及非公开募集基金的备案要求；了解相关的法律责任。

第六节期货和衍生品法

熟悉期货和衍生品法的适用范围、调整对象及相关定义。

掌握期货交易和衍生品交易的一般规定、期货合约的上市注册、期货交易的基本制度、衍生品交易的审批机制、衍生品交易的基本制度；掌握期货交易的当日无负债结算制度、期货保证金的存管要求、期货合约的结算与交割；掌握期货交易者适当性管理制度、对交易者的保护措施。

了解期货经营机构的业务许可制度及许可范围；了解期货交易所的职责及内部管理制度；了解跨境监督管理与协作。

熟悉违反交易规定的法律责任、非法设立、经营期货公司的法律责任、跨境交易过程中的法律责任等内容。

第七节证券公司监督管理条例

熟悉证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定；熟悉证券公司股东和实际控制人的禁止行为；了解证券公司的设立规定；了解证券公司股东出资的规定；了解关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人条件的规定；掌握证券公司设立时业务范围的规定；了解证券公司合并、分立、停业、解散或者破产的相关规定；熟悉有关证券公司组织机构的规定；掌握证券公司及其境内分支机构经营业务的规定；掌握证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定；熟悉关于客户资产保护的相关规定；熟悉证券公司客户交易结算资金管理的规定；了解证券公司信息报送的主要内容和