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基于SSMVUE框架的企业合规管理优化研究
目录
内容综述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
1.1研究背景与意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
1.1.1企业合规管理的重要性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5
1.1.2SSMVUE框架的兴起与应用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7
1.2国内外研究现状．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8
1.2.1企业合规管理理论研究．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10
1.2.2SSMVUE框架应用研究．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11
1.3研究内容与目标．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13
1.3.1主要研究内容．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14
1.3.2具体研究目标．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15
1.4研究方法与技术路线．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16
1.4.1研究方法选择．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18
1.4.2技术路线设计．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19
1.5论文结构安排．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19
相关理论基础．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21
2.1企业合规管理理论．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21
2.1.1合规风险理论．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23
2.1.2合规治理理论．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27
2.1.3合规文化理论．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29
2.2SSMVUE框架概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30
2.2.1SSMVUE框架内涵．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32
2.2.2SSMVUE框架组成．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33
2.2.3SSMVUE框架特点．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34
基于SSMVUE框架的企业合规管理体系构建．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37
3.1企业合规管理现状分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39
3.1.1合规管理存在的问题．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40
3.1.2合规管理需求分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42
3.2SSMVUE框架在企业合规管理中的应用设计．．．．．．．．．．．．．．．．．．43
3.2.1系统目标设定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．44
3.2.2系统功能模块划分．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．48
3.2.3系统架构设计．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．49
3.3企业合规管理流程优化．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．50
3.3.1合规风险识别流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．51
3.3.2合规风险评估流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．53
3.3.3合规风险控制流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．55
3.3.4合规绩效考核流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．57
企业合规管理优化策略．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．59
4.1完
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