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2014年10月（创新业务总部）月度

（签名）：填报日期：2014/10/9

上月部门工作的完成情况

1、新三板做市：业务拓展方面：一是，截止9月30日，已做市包

括科技、联飞翔、海能仪器3家；普华科技做市库存9月30日已到

企业做市预研报告7份；四是，新增与东北、安信、华泰、齐鲁等多家券商

建立；五是，与XXX基金建立，向其推荐公司做市企

业。在管理方面，一是，进一步细化员报价数量、涨跌幅等风控指

标；二是，组织项目评审会议1期；三是，累计完成每日做市信息动态22期，

行业做市情况周报4期。

2、柜台市场业务：制定收益凭证业务方案、柜台系统与报价系统的对接

方案，拟于11月公司首期收益凭证。通过收益凭证的，拓宽公司融

资，丰富公司产品体系。

3、个股做市：持续进行个股创设仿真测试，收益稳定；研究场

外产品的应用。

4、股权建设配合省金融办推动省区域股权

筹建工作，准备相汇报材料，拟适时向省做市场建设的专题汇报。

5、根据公司创新业务进展情况，制作完成了2014年第3期《创新业务

简报》向证监局进行了报送并在OA上公布。

本月部门工作的

1、新三板做市方面：一是，推动尽快获取苏州xxx企业定增库存，

企业，充实备选做市企业库；四是，在预研基础上，现场调研重点做市企业，

储备做市项目；五是，进一步完善做市工作流程、做市决策规则、

决策流程等业务规范，优化做市策略，细化风控指标及措施。

2、个股做市方面：持续进行个股创设策略仿真，重点完善

场外风险对冲模型设计，继续优化个股创设策略。

3、股权建设方面：协助省金融办推动股权市场筹建前

期的汇报工作。

4、柜台业务方面：全力推进首期收益凭证准备工作，包括产品

设计、制度制定、系统对接等。

5、持续关注行业相关政策出台及解读情况，行业创新业务开展情况。

6、关注行业创新业务发展，出具《行业创新动态》供公司参考决策。

7、公司各项创新业务开展情况，按时制作完成《创新业务简报》并

向部门报送。

经营管理工作的新思路、新设想、新措施

当前工作中存在的主要问题，哪些需要公司协调解决