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证券投资顾问胜任能力考试真题
一、选择题
1.以下哪项不属于证券投资顾问业务的基本要素？
A.证券投资顾问
B.证券投资建议
C.投资者教育
D.投资者利益保护
2.证券投资顾问业务中，以下哪个环节是证券投资顾问向客户提供投资建议的基础？
A.分析研究
B.投资决策
C.投资组合管理
D.投资跟踪与调整
3.以下哪个指标不属于证券投资顾问业绩评价的主要指标？
A.收益率
B.最大回撤
C.夏普比率
D.股票数量
4.以下哪个选项不是证券投资顾问业务的风险类型？
A.市场风险
B.信用风险
C.操作风险
D.法律风险
5.证券投资顾问在开展业务过程中，以下哪项行为不符合职业道德？
A.诚信守法
B.客户至上
C.欺诈客户
D.专业胜任
二、判断题
1.证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种，其核心是向客户提供证券投资建议。（对/错）
2.证券投资顾问在提供投资建议时，应充分考虑客户的风险承受能力、投资目标和投资期限。（对/错）
3.证券投资顾问业绩评价中，收益率越高，投资业绩越好。（对/错）
4.证券投资顾问业务中的投资者教育环节，主要是为了让客户了解投资风险，提高风险意识。（对/错）
5.证券投资顾问在开展业务过程中，应当遵循公平、公正、公开的原则。（对/错）
三、案例分析题
1.张先生是一位退休教师，想通过投资证券市场来提高自己的退休生活质量。他咨询了一位证券投资顾问，顾问建议他投资于某只股票。以下是张先生和投资顾问的对话：
张先生：我听说股票市场风险很大，我能不能先了解一下这只股票的风险？
投资顾问：这只股票的市盈率较低，业绩稳定，相对风险较小。
张先生：那如果我投资这只股票，能获得多少收益？
投资顾问：根据我们的分析，这只股票未来一年的收益率大约为15%。
请回答以下问题：
（1）投资顾问在回答张先生的问题时，是否充分考虑了张先生的风险承受能力？
（2）投资顾问给出的收益率预测是否合理？
2.李女士是一位在职场上有着丰富经验的职场人士，她计划投资100万元用于子女的教育基金。她咨询了一位证券投资顾问，以下是投资顾问的建议：
（1）建议李女士将50万元投资于股票市场，以获取较高收益；
（2）建议李女士将30万元投资于债券市场，以保持资产稳定；
（3）建议李女士将20万元投资于货币市场基金，以应对教育基金的资金需求。
请回答以下问题：
（1）投资顾问的建议是否合理？
（2）投资顾问在制定投资方案时，是否充分考虑了李女士的投资目标和风险承受能力？
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