2025年湖州织里第一次合规测试题有答案.docx

2025年湖州织里第一次合规测试题有答案

1.《中华人民共和国证券法》（2019修订）自（）起施行？

A、2019年3月1日

B、2020年1月1日

C、2020年2月1日

D、2020年3月1日(正确答案)

2.以下哪项行为属于开户二维码的规范使用（）？

A、将二维码交由其他个人或机构用于客户招揽

B、将二维码张贴在村口小店

C、通过互联网、新闻媒体等渠道向不特定人群推广二维码

D、由员工本人对特定客户展示(正确答案)

3.分支机构开展营销宣传活动过程中,以下哪种行为符合相关监管要求（）？

A、为客户办理资金存取、划转、查询等事宜

B、对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺