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金融机构财务顾问业务管理规范与操作指南

目录

内容简述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．2

理解金融机构财务顾问．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3

2.1定义及重要性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

2.2职责和角色．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

金融机构财务顾问业务管理规范．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9

3.1基本原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10

3.2业务流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11

3.3风险管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12

3.4内部控制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13

合作伙伴管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14

4.1选择合作伙伴．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16

4.2合作协议．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19

4.3合作伙伴关系维护．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20

服务提供．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21

5.1服务类型．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22

5.2服务质量标准．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24

5.3客户反馈机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25

财务分析与建议．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26

6.1经济环境分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31

6.2行业趋势分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32

6.3财务预测与规划．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35

6.4投资建议与风险评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35

法规遵从与合规管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36

7.1法律法规要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37

7.2遵守相关准则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41

7.3审计与监管沟通．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．44

技术支持与系统整合．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．46

8.1IT基础设施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．47

8.2数据安全措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．48

8.3系统集成与优化．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．49

人员培训与发展．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．50

9.1员工招聘与选拔．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．51

9.2培训计划．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．53

9.3绩效评估与激励．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．53

组织结构与资源配置．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．55

10.1组织架构设计．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．56

10.2资源分配策略．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．