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远离非法证券投资咨询活动
演讲人：
日期:
CATALOGUE
目录
01
非法证券活动特征
02
投资者防范措施
03
法律知识普及
04
风险应对策略
05
监管体系支撑
06
社会共治行动
01
非法证券活动特征
常见违规行为界定
非法荐股
非法集资
操纵市场
传播虚假信息
利用社交媒体、自媒体、电话、短信等渠道，非法推荐股票、基金等证券产品，承诺投资收益或宣传虚假信息。
通过虚假交易、连续交易、自买自卖等方式，操纵证券价格，制造市场假象，诱导投资者作出错误决策。
以投资证券为名，向投资者非法集资，承诺高额回报，实施诈骗行为。
编造、传播虚假或误导性信息，扰乱市场秩序，损害投资者利益。
非法机构识别要素
无证经营
未取得相关证券业务资格或未经许可，擅自开展证券投资咨询业务。
02
04
03
01
违规操作
在证券投资咨询过程中，存在违规操作行为，如内幕交易、操纵市场等。
虚假宣传
通过夸大业绩、虚构案例、承诺收益等方式进行虚假宣传，骗取投资者信任。
非法收费
向投资者收取高额咨询费、会员费、服务费等费用，且费用与服务不匹配或未提供实质性服务。
某非法投资咨询机构以“推荐涨停板”为诱饵，骗取投资者高额咨询费，导致投资者损失惨重。
某自媒体人利用社交媒体平台，非法推荐股票，因市场波动导致投资者大幅亏损，引发社会广泛关注。
某投资顾问公司未经许可，擅自开展证券投资咨询业务，并因违规操作被监管部门处罚，投资者需谨慎选择。
某投资者轻信非法荐股信息，盲目跟风投资，最终导致资金被套牢，无法挽回损失。
典型案例风险警示
案例一
案例二
案例三
案例四
02
投资者防范措施
在投资前应对投资产品、市场及风险进行充分了解，不盲目跟风投资。
充分了解市场
认识到投资有风险，投资需谨慎，切勿轻信“高收益、无风险”的虚假宣传。
树立风险意识
不被过度夸大的收益所诱惑，根据自身风险承受能力制定投资计划。
理性投资
风险意识培养要点
正规咨询渠道甄别
官方渠道
通过证监会、证券业协会等官方网站了解证券投资相关知识及法规。
01
寻求注册投资顾问或专业投资机构的咨询服务，注意验证其资质和信誉。
02
拒绝非法推荐
对于通过电话、微信、网络等渠道进行的非法证券投资咨询活动，应坚决拒绝。
03
咨询专业人士
投资决策前置审查
审查投资顾问资质
在接受投资顾问服务前，务必查证其是否具有合法资质和良好信誉。
01
仔细阅读合同
在签署投资合同前，认真阅读合同条款，了解投资产品、费用、风险及纠纷解决方式等。
02
谨慎评估投资风险
根据自身的风险承受能力和投资目标，谨慎评估投资产品的风险，不盲目追求高收益。
03
03
法律知识普及
证券法相关条款解读
国务院证券监督管理机构依法对全国证券发行、证券交易活动，证券经纪业务，及其他证券市场活动实施监督管理、维护证券市场秩序，保障其合法运行。
证券法第七条规定
证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构，应当依法为证券的交易、发行、信息披露等活动提供服务，并依照法律、行政法规的规定和证券交易场所、证券登记结算机构的章程、业务规则对证券发行、交易活动实行自律管理。
证券法第三十五条规定
违法后果责任划分
非法证券投资咨询活动所获取的违法所得，依法予以追缴，并处以罚款。
非法证券投资咨询活动严重扰乱市场秩序、损害投资者合法权益的，依法应承担相应的行政责任、民事责任和刑事责任。
非法证券投资咨询活动违反了《证券法》的规定，将受到法律的制裁，情节严重者将涉嫌犯罪，依法追究刑事责任。
01
02
03
司法救济途径说明
01
02
03
投资者如果遇到非法证券投资咨询活动，可以向中国证监会及其派出机构举报，也可以向公安机关报案。
投资者可以通过司法途径追究非法证券投资咨询活动者的法律责任，要求赔偿因违法行为造成的损失。
投资者在维权过程中，可以寻求专业律师的帮助，通过法律手段维护自己的合法权益。
04
风险应对策略
异常情况处理流程
识别异常情况
向相关机构报告
及时止损
投资者应熟悉常见的非法证券投资咨询活动特征，如承诺高收益、内幕消息等，一旦发现异常情况，及时采取措施。
发现非法证券投资咨询活动后，应立即停止投资，避免损失进一步扩大。
将异常情况向证监会或其派出机构报告，以便及时得到监管机构的帮助和指导。
举报渠道与方式
证监会举报平台
投资者可通过证监会官网或举报电话进行举报。
01
公安机关报案
发现非法证券投资咨询活动涉嫌犯罪，可向公安机关报案。
02
行业协会投诉
投资者也可向相关行业协会投诉，要求协会对非法证券投资咨询活动进行查处。
03
投资者应妥善保管与投资有关的聊天记录、交易记录、转账凭证等，以便在维权时作为证据使用。
证据保全规范操作
保留相关证据
投资者在发现非法证券投资咨询活动后，应尽可能收集相关
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