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项目风险识别方法探讨

项目风险是指可能导致项目损失的不确定性，美国项目

管理大师马克思·怀德曼将其定义为某一事件发生给项目目标带

来不利影响的可能性。项目风险管理是为了最好地达到项目的目

标，识别、安排、应对项目生命周期内风险的科学与艺术，是一

种综合性的管理活动。项目风险管理(ProjectRisk

Management)是项目管理不可缺少的一部分，作为近20年才

发展起来的新兴的经济管理科学，它是在经济学、管理学、行为

科学、运筹学、概率统计、计算机科学、系统论、掌握论、信息

论等学科和现代工程技术的基础上，结合现代建设项目和高科技

开发等项目的实际，渐渐形成的一门新兴的经济管理边缘科学

[1]。项目风险管理的目标可以被认为是使潜在机会或回报最大

化、使潜在风险最小化。

风险管理对选择项目、确定项目范围和制定现实的进度计划

和成本估算有积极的影响，并有助于项目干系人了解项目的本质，

使团队成员参与确定优势和劣势。近年来，随着我国加入WTO

后各行各业与国际规则的全面接轨，建设项目法人负责制的推广，

工程项目的竞争日益激烈，管理方式开头由原来的粗放式管理向

集成化注意细节的管理方式转变，竞争对手也由单纯的国内企业

向拥有先进技术、规范管理和丰富资本的国际企业转变。随着科

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技的发展、资本市场的成熟，以及项目内外部环境的变化，项目

所涉及的不确定因素日益增多，面临的风险也越来越大。然而，

国内普遍存在不规范的风险管理与其实际应用的重要性形成鲜

亮落差：国内的项目负责人或是没有充分分析可能的风险，应付

风险的策略考虑比较简洁，在做项目规划时常常没有做特地的风

险管理计划文档，而是合并在项目计划书中。或是没有充分意识

到风险管理的重要性，对计划书中风险管理的章节简洁应付了事，

任凭列出几个风险，任凭地写一些简洁的对策，对后面的风险防

范起不了什么指导作用。因此，项目的风险管理日益成为有效加

强项目管理的重要课题。

由美国项目管理协会(PMI)开发的项目管理学问体系

PMBOK2000指出，项目风险管理的内容包括风险管理计划、

风险识别、定性风险分析、定量风险分析、风险应对计划和风险

监督预掌握。在执行过程中，项目风险管理可以简化为风险识别、

风险度量、制定应对措施和风险监控四个步过程(见图1)。项目

的风险管理是一个动态的工作过程，在这个过程中项目风险的各

项作业是相互交叉和相互重叠开展和进行的。项目风险识别是项

目风险管理的重要环节。若不能精确地识别项目面临的全部潜在

风险，就会失去处理这些风险的最佳时机。

1风险识别的内容

项目风险识别是一项贯穿于项目实施全过程的项目风险管

理工作。它不是一次性行为，而应有规律的贯穿整个项目中。风

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险识别包括识别内在风险及外在风险。内在风险指项目工作组能

加以掌握和影响的风险，如人事任免和成本估计等。外在风险指

超出项目工作组等控力和影响力之外的风险，如市场转向或政府

行为等。严格来说，风险仅仅指遭受创伤和损失的可能性，但对

项目而言，风险识别还牵涉机会选择(积极成本)和不利因素威逼

(消极结果)。任何能进行潜在问题识别的信息源都可用于风险识

别，信息源有主观和客观两种。客观的信息源包括过去项目中记

录的经验和表示当前项目进行状况的文件，如工程文档、计划分

析、需求分析、技术性能评价等;主观信息源是基于有经验的专

家的经验推断[3]。项目风险识别是项目风险管理中的首要工作，

其主要内容包括以下几个方面：

1.1识别项目中的潜在风险及其特征

这是项目风险识别的第一个目标。因为只有首先确定可能会

遇到哪些风险，才能够进一步分析这些项目的性质和后果。所以

在项目风险识别工作中，首先要全面分析项目的各种影响因素，

从中找出可能存在的各种风险，并整理汇总成项目风险的清单。

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