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2025年5月统一考试期货从业《期货法律法规》真题

1.【单项选择题】《期货交易管理条例》自（??）起正式实施。

A.2003年7月1日

B.2007年4月15日

C.2007年3月28日

D.200（江南博哥）2年5月7日

正确答案：B

答案解析

参考解析：选项B正确：国务院于2007年3月颁布了《条例》，并于当年4月15日正式实施。

2.【单项选择题】期货公司变更法定代表人，应当自（??）之日起5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构备案。

A.股东会决议

B.董事会决议

C.完成相关工商变更登记

D.变更后的法定代表人任职

正确答案：C

答案解析

参考解析：选项C正确：期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职条件。期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构提交下列备案材料：(1)备案报告；(2)变更后的营业执照副本复印件；(3)公司决议文件；(4)法定代表人期货从业资格证书、任职条件证明；(5)期货公司原《经营证券期货业务许可证》正、副本原件；(6)中国证监会要求提交的其他文件。

选项ABD为干扰项。

3.【单项选择题】根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，下列关于风险监管报表报送的说法中，正确的是（??）。

A.财务负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由

B.期货公司合规负责人应当在风险监管报表上签字确认

C.期货公司应当建立按月、季度、半年、年编制并报送监管报表的制度

D.全体董事应在风险监管报表上签字确认

正确答案：A

答案解析

参考解析：选项A正确，选项BD错误：期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人（并非全体董事/合规负责人，BD错误）应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

选项C错误：《期货公司风险监管指标管理办法》并未规定具体的报送频率，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表，或要求期货公司在一段时期内提高风险监管报表的报送频率。

4.【单项选择题】期货公司的风险管理公司开展场外衍生品业务，下列行为正确的是（??）。

A.收取超过履约保障需要的保证金

B.依照客户指令使用保证金

C.拒绝与自然人开展场外衍生品交易

D.为客户提供融资服务

正确答案：C

答案解析

参考解析：选项C正确，选项ABD错误：风险管理公司开展场外衍生品业务，不得存在以下行为：

（1）与自然人签订业务合同或开展场外衍生品交易（C正确）；

（2）未审慎评估交易对手资质，与从事非法证券期货活动的机构开展场外衍生品交易或其他业务合作；

（3）为客户提供融资或变相融资服务（D错误）；

（4）收取超过履约保障需要的保证金（A错误）；

（5）依照客户指令使用保证金（B错误）；

（6）为其他机构规避监管或实施监管套利提供便利；

（7）中国证监会及中国期货业协会禁止的其他行为。

5.【单项选择题】根据《期货公司首席风险官管理规定》，期货公司应当（??）提名并聘任首席风险官。

A.由总经理

B.由董事长

C.由监事会

D.根据公司章程的规定

正确答案：D

答案解析

参考解析：选项D正确：《期货公司首席风险官管理规定》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

选项ABC为干扰项，公司章程明确规定了首席风险官的提名和聘任程序。

6.【单项选择题】中国期货业协会的最高权力机构是（??）。

A.监事会

B.董事会

C.理事会?

D.会员大会

正确答案：D

答案解析

参考解析：选项D正确：《期货和衍生品法》规定，期货业协会的权力机构为会员大会。

选项A错误：监事会主要职责是对协会的财务状况、业务活动进行监督。

选项B错误：期货业协会无董事会。“董事会”一般用于公司制组织。

选项C错误：理事会是期货业协会的执行机构。

7.【单项选择题】期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（??）上公告。

A.期货交易所网站

B.中国证监会指定的媒体

C.中国期货业协会网站

D.期货公司网站

正确答案：B

答案解析

参考解析：选项B正确：期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。

选项A错误：