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投资顾问服务中的法律合规性
目录
一、内容概要．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5
1.1服务概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5
1.2合规重要性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6
1.3文档目的．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7
二、监管框架概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8
2.1相关法律法规．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11
2.1.1证券法相关规定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11
2.1.2投资顾问管理办法解读．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12
2.1.3其他相关法规．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14
2.2监管机构职责．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15
2.2.1证监会监管权限．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16
2.2.2地方监管机构作用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19
2.3行业自律规范．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20
2.3.1协会章程与准则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21
2.3.2行业行为道德规范．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22
三、投资顾问核心合规要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24
3.1合格投资者认定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27
3.1.1资产标准界定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28
3.1.2收入水平要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29
3.1.3投资经验评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31
3.2合同订立规范．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31
3.2.1格式化合同范本．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32
3.2.2权利义务条款．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35
3.2.3风险揭示义务．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36
3.3资产管理业务规范．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37
3.3.1资产管理计划备案．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39
3.3.2资产管理流程控制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40
3.3.3信息披露要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．44
3.4信息披露义务履行．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．45
3.4.1定期报告制度．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．46
3.4.2重大事项披露．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．48
3.4.3信息披露方式．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．48
3.5内部控制与风险管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．49
3.5.1内控制度建设．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．51
3.5.2风险评估体系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．52
3.5.3内部审计机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．53
四、投资顾问服务具体合规要点．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．54
4.1客户适当性管理．．．．．
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