关于××公司××事项的专项核查报告（模板）.docxVIP

附件6

【封面】

关于××公司××事项的专项核查报告

（模板）

××审专字第××号【文件编号】

报告批准报出日期：××年××月××日

【正文】

【正文首段】

根据××违规经营投资责任追究工作委员会决议（××年××月第××号），××年××月至××年××月，我公司成立了专项工作组对××年××月至××年××月期间××公司××事项等方面开展了专项核查，现将有关情况报告如下。

一、企业基本情况

（一）企业基本情况【含报告企业以及被核查企业，涉及到多层级的，应逐一说明】

【企业名称、主要历史沿革、公司主要股权架构、主营业务范围】

（二）重要事项说明

1.【事项涉及到的业务结构或交易路径】

2.问题的暴露及问题线索的受理情况

【问题暴露的标志性事件或指标、面临的局面】

【问题线索的获知及受理情况】

3.【涉及到大额资金的，应列明资金流向；涉及实务资产的应列示目前资产权属及资产状况】

4.【各级企业应对报告事项风险的处理情况，应对措施及效果，追责工作组织开展情况】

5.【其他重要事项，报告人认为应当重点提出的事项】

二、核查发现的主要问题及定性依据

【首段概述】经核查，发现××公司、××公司...存在违规问题××个，其中××公司违规问题××个，确认资产损失××元，占××年××公司净资产【报告年度当年决算数据】的×%，××公司违规问题××个，确认资产损失××元，占××年××公司净资产【报告年度当年决算数据】的×%，另外还存在损失风险××元。

有关情况如下：

（一）集团管控方面，制度机制...，职能部门履职...【先概要定性、综述集团管控方面的主要问题和导致的后果】

主要包括：

1.【详述制度层面问题以及后果】

2.【详述风控、内控等管理机制问题以及后果】

3.【详述财务管理、投资经营管理等方面所存在的问题以及后果，根据实际情况增减叙述】

……

上述事项违反了××办法第××条“...”规定【根据违规情形对照法规制度条文】

（二）××方面……【选择经营投资活动的某一方面，例如投资事前管理、投后管理、工程承发包管理、商品和服务购销管理等等，先概要定性该方面的主要问题和导致的后果】

主要包括：

1.【详述经营投资职责履行情况及后果】

2.【详述经营投资职责履行情况及后果】

上述事项违反了××办法第××条“...”规定。【根据违规情形对照法规制度条文】

（三）【参照前段，根据需要增加内容】

三、【事项的处理、整改等方面存在的问题和隐患，或采取措施后取得的积极效果】

……

四、资产损失认定情况

经核查，截止××年××月××日【报告基准日】，××公司因本核查事项形成的各类资产损失××元，其中直接损失××元，间接损失××元，损失风险××元。具体如下：【损失汇总列表】

主体

项目

累计损失

损失类型

××公司××机构

××项目

××元

直接损失

间接损失

或有损失

损失风险

（一）【分项对损失及损失认定情况进行说明，情况复杂的，依据集团追责办法第二十条可单独附损失认定报告进行说明】

……

五、听取被核查单位和相关责任人意见情况

……

六、责任认定情况和初步处理建议

因经营管理人员未履行或正确履行职责，造成国有资产损失××元【或其他严重不良后果】，根据国资委37号令以及《中国建设科技集团股份有限公司违规经营投资责任追究管理办法》，相关人员责任认定如下：

（一）×××【姓名】的责任认定

1.任职经历。××年××月××日至××年××月××日期间，任××公司××机构××职务……。

2.主要违规事实及责任认定。××年××月××日至××年××月××日期间，由于……，致使××公司××项目造成了一般【较大或重大】国有资产损失××万元【或其他严重不良后果】。

上述违规事项属于××制度第××条“（××）……”的违规情形，应当追究相关责任人责任。依据××制度第××条第××款的有关规定，【姓名】作为××公司时任××的负责人，在其职责范围内，未履行××职责，造成资产损失，具有决定性直接作用，应当承担直接责任。

3.责任追究建议。依据××制度第××条第××款【或有关规定】，建议对【姓名】进行【给予】……。

（二）×××【姓名】的责任认定

1.任职经历。××年××月××日至××年××月××日期间，任××公司××机构××职务，主管【或分管】××公司××机构××工作。

2.主要违规事实及责任认定。××年××月××日至××年××月××日期间，由于……，致使××公司××项目造成了一般【较大或重大】资产损失××万元【或其他严重不良后果】。

上述违规事项属于××制度第××条“（××）……”的违规情形，应当追究相关责任人责任。依据××制度第××条第××款的有关规定，【姓名】作为××公司时任××的负责人，在其职责范围内，未履行【或未正确履行】××职责，造成资产损失，应当承担主管责任。

3.责任追究建议。依