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银行业务操作与风险管理作业指导书

TOC\o1-2\h\u16435第一章银行业务操作概述 3

152181.1银行业务操作的定义与重要性 3

276371.2银行业务操作的基本流程 4

4189第二章银行业务操作规范 4

274542.1业务操作的基本原则 4

11482.1.1合法合规原则 4

298422.1.2安全性原则 4

11662.1.3严谨性原则 4

145492.1.4高效性原则 5

83202.1.5客户至上原则 5

21572.2业务操作的具体规范 5

119132.2.1业务操作流程规范 5

129252.2.2业务操作人员规范 5

215012.2.3业务操作记录规范 5

304202.2.4业务操作风险控制规范 5

25512.2.5业务操作应急预案规范 5

267642.3业务操作的监督与检查 5

92182.3.1监督管理机制 5

200782.3.2检查与评价 5

208472.3.3内部审计 5

142222.3.4业务操作培训与考核 5

56272.3.5信息反馈与改进 6

28100第三章风险管理概述 6

237863.1风险管理的定义与目标 6

319763.1.1风险管理的定义 6

86513.1.2风险管理的目标 6

319993.2风险管理的基本原则 6

175283.2.1全面性原则 6

324433.2.2重要性原则 6

25873.2.3审慎性原则 6

135553.2.4动态性原则 7

69623.2.5合作性原则 7

28273.3风险管理的组织架构 7

38253.3.1风险管理组织架构的层次 7

59813.3.2风险管理组织架构的部门设置 7

221283.3.3风险管理组织架构的岗位职责 7

4641第四章信用风险管理 8

119084.1信用风险的定义与分类 8

318494.1.1定义 8

136284.1.2分类 8

164294.2信用风险的识别与评估 8

267034.2.1信用风险识别 8

65204.2.2信用风险评估 8

153664.3信用风险的控制与缓解 8

230884.3.1信用风险控制 9

139244.3.2信用风险缓解 9

25887第五章市场风险管理 9

62975.1市场风险的定义与分类 9

251135.1.1市场风险的定义 9

125475.1.2市场风险的分类 9

318595.2市场风险的识别与评估 9

5895.2.1市场风险的识别 10

179665.2.2市场风险的评估 10

42035.3市场风险的控制与缓解 10

280365.3.1市场风险的控制 10

272625.3.2市场风险的缓解 10

8110第六章操作风险管理 10

2406.1操作风险的定义与分类 10

28556.1.1定义 11

44146.1.2分类 11

175896.2操作风险的识别与评估 11

320786.2.1识别 11

117696.2.2评估 11

210636.3操作风险的控制与缓解 11

126396.3.1控制措施 11

90216.3.2缓解措施 12

1696第七章流动性风险管理 12

159237.1流动性风险的定义与分类 12

31207.1.1定义 12

138937.1.2分类 12

259407.2流动性风险的识别与评估 12

214887.2.1识别 12

188687.2.2评估 13

176207.3流动性风险的控制与缓解 13

68157.3.1控制策略 13

282707.3.2缓解措施 13

13154第八章法律合规风险管理 13

91028.1法律合规风险的定义与分类 13

218568.1.1定义 13

150028.1.2分类 14

219588.2法律合规风险的识别与评估 14

130288.2.1识别 14

87268.2.2评估 14

188328.3法律合规风险的控制与缓解 14

66248.3.1控制措施