内部审核控制程序 HD-QMS-003 A版.docVIP

广东香蕉电子科技有限公司

编号

HD-QMS-003

版次

A

内部审核控制程序

发行日期

2024-04-08

二阶文件

页次

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受控文件未经授权不得影印及传阅

广东香蕉电子科技

广东香蕉电子科技有限公司

内部审核控制

内部审核控制程序

文件编号：

文件编号：HD-QMS-003

文件版本：A

文件类型：二阶文件

发行日期：2024年4月8日

制定

审核

批准

体系专员

体系主管（手签）

部门经理/部门总监/副总（手签）

2024年4月3日

年月日

年月日

修订履历

序号

修订日期

修订内容摘要

版本

修订

审核

批准

01

2024-04-08

新作成。

A

苏三

邱平

陈总

1.0目的

明确内部审核规范与流程，通过系统、独立的检查，及时发现质量、环境、职业健康管理体系运行过程中的问题，确保体系持续符合标准要求、有效运行，处境体系的持续改进。

2.0适用范围

适用于公司内部对质量、环境、职业健康管理体系等所有相关部门、场所、活动及过程的内部审核工作。

3.0职责

3.1最高管理者：批准内部审核计划，提供审核所需资源，对审核结果进行决策与支持。

3.2管理者代表：全面负责内部审核工作的策划、组织与协调；任命审核组长及审核员；审核内部审核计划和报告；监督审核后续改进措施的落实。

3.3审核组长：鞭子审核计划，组织审核组开展审核工作，负责审核过程的管理与协调，编制审核报告，跟踪验证纠正和预防措施的实施情况。

3.4审核员：依据审核计划和检查表实施审核，客观收集审核证据，准确记录审核发现、编制审查检查表，配合审核组长完成审核任务及后续改进跟踪。

3.5各部门负责人：配合审核工作，提供审核所需的资料和信息；证实审核中发现的问题，组织制定并实行纠正预防措施，及时反馈措施实施情况

4.0工作程序

4.1审核类型

常规审核：按《年度审核计划》定期开展、覆盖全部审核范围。

专项审核：针对特定部门、过程、活动要素，在发生如新产品、新工艺导入，法律法规重大变更，客户重大投诉情况时开展。

4.2年度内审计划

4.2.1管理者代表负责制定《年度内审计划》，报总经理审批后组织实施。

4.2.2管理者代表应策划和制订内审方案，内容包括审核的目的、准则、范围、频次和方法等。策划时应考虑到拟审核的过程和区域的状况、重要性，以及以往审核结果。

4.2.3每年度（两次时间间隔不超过12个月）至少进行一次内审，同时应考虑到组织变化、市场反馈、不合格报告和调查、第三方审核等因素，适时地进行内审。

4.2.4内审员应经过内审员培训考核合格取得相应资格、并由总经理任命方可具备内审员资格。

4.2.5内部审核必须覆盖所有与质量管理有关的过程、活动和班次，并按年度计划进行安排。当发生外部／内部不合格或顾客抱怨时，计划的审核频次应增加。

4.3审核前准备工作

4.3.1每次内审前由体系部审部门和工作内容提出内审组成员名单，经管理者代表批准，且明确审核组长。

4.3.2审核成员应与被审核领域无直接责任者担任，由组长编制该次审核计划（包括日程安排），并根据计划作出适应分工。

审核计划一般包括：审核目的、范围、日期、依据文件、审核内容及时间安排。

4.3.3内审员根据分工内容熟悉有关文件并编制检查表。

4.3.4审核组长于审核前一星期将审核计划发给受审部门。

4.4审核实施

4.3.1首次会议：内审组和受审核方管理人员参加，并在《内审首/末次会议签到表》进行签到，审核组长主持会议；重申审核的范围和目的；简要介绍实施审核的方法和程序；在审核组和受审核方之间建立联系；确认本次会议的日期和时间；澄清审核计划中不明确的内容。

4.4.2现场审核：内审员根据《内审检查表》，查阅质量记录和现场查看等，检查质量、环境、职业健康三体系现场记录。

4.4.3审核小组会议：内审员介绍审核情况，对观察结果作汇总分析，确定不合格项，每位内审员各自编制《不符合项报告》。

4.4.4末次会议：参加会议人员与首次相同，审核组长主持会议，说明不合格报告的数量和分类，并按重要程度依次宣读这些不合格报告，并要求部门负责人认可事实。对受审部门的质量工作优、缺点作评论。

4.5不符合项管理

4.5.1不符合项判定：审核员依据审核准则，对审核发现进行分析，确定不符合项类型（严重不符合项、一般不符合项），编写不符合项报告。

4.5.2原因分析与措施制定：责任部门针对不符合项进行原因分析，制定纠正和预防措施，明确措施内容、责任人及完成时间，