东南电子：独立董事工作制度.pdfVIP

东南电子股份有限公司

独立董事工作制度

第一章总则

第一条为进一步完善东南电子股份有限公司（以下称“公司”）的法人治

理结构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保护

中小股东及债权人的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司

法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司独立董事管理办法》《深圳证

券交易所创业板股票上市规则（2025年修订）》《深圳证券交易所上市公司自

律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年修订）》的等有关法

律法规及《东南电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）规定，

特制订本制度。

第二条独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主

要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行

独立客观判断关系的董事。

第三条独立董事专门会议是指全部由独立董事参加的会议。

第四条公司应聘任符合《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规

及《公司章程》规定的适当人员担任独立董事。

第五条公司设独立董事，公司独立董事人数占董事会人数三分之一以上，

其中至少包括一名会计专业人士。

前款所指会计专业人士应当具备丰富的会计专业知识和经验，并至少符合

下列条件之一：

（一）具备注册会计师资格；

（二）具有会计、审计或财务管理专业的高级职称、副教授以上职称、博

士学位；

（三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业

岗位有五年以上全职工作经验。

第六条独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照相关法

律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定、

深圳证券交易所（以下简称“深交所”）业务规则和《公司章程》的要求，认

真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司

整体利益，保护中小股东合法权益。

第七条独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司及其主要股东、实际

控制人等单位或者个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，

应当向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的，应当及时

通知公司，提出解决措施，必要时应当提出辞职。

第八条独立董事候选人最多在三家境内上市公司（含本公司）担任独立董

事，独立董事应确保有足够的时间和精力有效履行职责。

第九条在公司董事会所设的薪酬与考核、审计、提名委员会中独立董事应

当占有二分之一以上的比例并担任召集人，审计委员会的召集人应当为会计专

业人士。

第二章独立董事的任职资格

第十条担任公司独立董事应符合以下基本条件：

（一）根据法律、行政法规和其他有关规定，具备担任上市公司董事的资

格；

（二）符合本制度第七条规定的独立性要求；

（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则；

（四）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工

作经验；

（五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；

（六）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和本章程

规定的其他条件。

第十一条独立董事应当具有独立性，下列人员不得担任公司独立董事：

（一）在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社

会关系；

（二）直接或者间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公司前十名

股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；

2

（三）在直接或者间接持有公司已发行股份百分之五以上的股东或者在公

司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女；

（四）在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父

母、子女；

（五）与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业

务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职

的人员；

（