地勘单位合规管理体系构建.pptx

地勘单位合规管理体系构建

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目录

CATALOGUE

02.

风险防控机制完善

04.

监管对接与整改落实

05.

培训与文化建设

01.

03.

工作流程合规管控

06.

信息化技术支撑

合规管理体系构建

01

合规管理体系构建

PART

政策法规框架梳理

全面梳理国家及地方相关法律法规，确保地勘单位合法合规经营。

法律法规

搜集、整理并遵循地勘行业的相关标准和规范，提升业务操作水平。

行业标准

关注国家政策动态，及时将相关政策文件融入地勘单位的合规管理中。

政策文件

组织架构与职责划分

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制定合规政策，明确合规目标，对合规管理负最终责任。

决策层

落实合规政策和程序，确保日常业务操作合规。

执行层

负责合规政策的具体实施，监督合规执行情况，及时报告合规风险。

管理层

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独立于其他业务部门，负责合规管理的日常工作，提供专业指导和支持。

合规管理部门

04

制度文件标准化建设

合规手册

编制全面、易懂的合规手册，作为员工合规行为的指南。

01

规章制度

制定涵盖各个领域的规章制度，确保合规管理有法可依。

02

操作流程

细化业务操作流程，明确合规要求和风险点，确保业务操作合规。

03

合规报告

建立合规报告机制，及时报告合规风险，提出改进措施。

04

02

风险防控机制完善

PART

全面分析地勘单位在经营活动中可能面临的合规风险，包括法律法规、政策制度、市场环境等方面的风险。

合规风险识别与评估

风险源分析

采用定量与定性相结合的方法，对识别的合规风险进行评估，确定风险等级和重要性。

风险评估方法

根据风险评估结果，建立合规风险清单，明确风险点、风险等级、管控措施等信息。

风险清单建立

高风险领域识别

针对不同风险等级的高风险领域，制定相应的管控措施，如加强内部审计、限制授权、定期培训等。

分级管控措施

责任明确与落实

明确高风险领域的责任人和责任，建立责任追究机制，确保管控措施得到有效执行。

根据地勘单位经营特点，识别出高风险领域，如合同管理、财务审计、采购管理等。

高风险领域分级管控

应急响应预案制定

应急培训与演练

定期开展应急培训和演练，提高员工对合规风险的应急反应能力和协同作战能力。

03

储备必要的应急资源，包括应急资金、应急物资、应急队伍等，确保应急响应及时有效。

02

应急资源准备

应急预案编制

根据合规风险清单和可能发生的突发事件，制定应急响应预案，明确应急响应程序、措施和责任。

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03

工作流程合规管控

PART

项目立项审批规范

立项审批程序

明确项目立项审批的流程、责任主体及审批权限，确保项目立项的科学性和合理性。

01

项目建议书编制

详细阐述项目背景、目的、内容、方法、预期成果及风险，为项目立项提供充分依据。

02

立项评审与决策

组织专家进行立项评审，确保项目符合单位发展规划和实际需求，并作出决策。

03

野外作业安全监督

建立健全野外作业安全管理制度，明确安全责任、安全操作规程及应急预案。

安全制度制定

对野外作业人员进行安全教育与培训，提高其安全意识和自我防护能力。

安全教育与培训

加强野外作业现场的安全监督与检查，及时发现和纠正违章行为，消除安全隐患。

安全监督与检查

成果验收程序

明确地质成果验收的流程、责任主体及验收标准，确保地质成果的质量。

地质成果验收标准

成果资料准备

按照验收标准，准备齐全地质成果资料，包括报告、图表、数据等。

成果质量评价

组织专家对地质成果进行质量评价，确保成果符合规定要求，为后续工作提供依据。

04

监管对接与整改落实

PART

行业监管要求响应

监管政策响应

及时响应政府部门的监管政策，配合做好各项监管工作。

03

积极遵循地勘行业标准和技术规范，提升单位业务水平和市场竞争力。

02

行业标准执行

法律法规遵守

地勘单位需严格遵守国家和地方相关法律法规，确保合规经营。

01

现场检查迎审准备

资料整理

地勘单位应建立完善的档案管理制度，确保各类资料的完整性和准确性，以便随时接受现场检查。

01

人员培训

对相关人员进行合规管理培训，提高员工合规意识和应对检查的能力。

02

现场准备

确保现场设备、设施等符合安全、环保等要求，展现单位良好形象。

03

问题识别与记录

对检查中发现的问题进行及时识别和记录，确保问题得到全面反映。

整改方案制定

针对发现的问题，制定切实可行的整改方案，明确整改责任人和整改期限。

整改落实与跟踪

确保整改措施得到有效落实，并对整改情况进行跟踪验证，确保问题得到彻底解决。

预防措施完善

根据问题产生的原因，完善相关制度和流程，防止类似问题再次发生。

问题整改闭环管理

05

培训与文化建设

PART

通过定期的培训、讲座等方式，向全体员工普及合规知识，提高合规意识。

合规意