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1西方世界的兴起2025/6/61制度经济学课程展示——制度变迁与经济增长

一、前言诺贝尔经济学奖得主道格拉斯·诺斯和罗伯特·托马斯于1973年出版的重要的经济史学著作三年前两人在《经济史评论》杂志上合作发表的两篇论文就表达了两人关于经济增长原因探索的新思路：经济增长的关键在于制度因素，一种提供适当地个人刺激的有效地制度是促使经济增长的决定性因素；而在这些制度中，财产关系的作用最为突出，可以说私人产权的界定是资本主义生产方式产生的根底。2025/6/62

一、前言经济增长的关键在制度因素一种提供适当的个人刺激的有效制度是促使经济增长的决定性因素在制度因素中，财产关系的作用最为突出封建庄园制度的兴衰近代产业革命的发生合法保障私人经营的产业及收入经济开展2025/6/63都与私人财产地位的变革有直接关系所有权制度制度保证和提供个人经营的刺激

一、前言该书表达了“经济理论与经济史的统一”面对本书出版时美国经济史学研究中经济理论和经济史研究分道扬镳的现状，作者认为，传统经济史学的主要缺陷在于未能利用现有的理论，而是一直把研究工作局限于史料的搜集、整理和考证上，如果不利用现代经济理论，研究者将不仅无法解释诸如“一国经济的兴衰”这类重大问题，甚至连经济史的具体演变过程也说明不了。他们主张，经济史学家应该用自己的学术武器〔经济理论〕去认识世界和解释历史，将经济理论与经济史有机统一起来。2025/6/64

一、前言本书的研究方法〔两种方法〕在收集了大量史料和经济数据之后，通过统计、计量、比照等定量研究方法为本书提供了论据，史料充足且具有说服力。而在对17世纪西欧主要国家的分析中，作者结合了定量和定性的分析方法，将当时欧洲主要的民族国家其分为了竞争失败的国家和成功摆脱马尔萨斯陷阱的国家。2025/6/65

一、前言本书的写作逻辑〔三个局部〕首先在第一局部理论概览中，开宗明义地提出了本书的中心论点和主要研究方法；在第二局部中，通过比较一对生产要素——人口和土地——之间的比率，解释从10世纪到15世纪西欧国家经济增长、停滞或倒退的主要原因；在最后一局部中，作者在考察近代西欧民族国家兴起的过程中产权制度的演进将参与竞争的国家分为了两类：竞争失败的国家〔法国、西班牙〕和成功建立有效产权制度摆脱马尔萨斯陷阱的国家〔荷兰、英国〕。2025/6/66注：马尔萨斯陷阱：人口增长是按照几何级数增长的，而生存资料仅仅是按照算术级数增长的，多增加的人口总是要以某种方式〔战争、饥荒和瘟疫〕被消灭掉，人口不能超出相应的农业开展水平。

二、正文1.本书中心论点2.一对重要的分析要素——人口和土地3、有效经济组织制度的建立和民族国家的形成2025/6/67

二、正文有效率的经济组织是经济增长的关键一个有效率的经济组织在西欧的开展正是西方兴起的原因所在有效率的组织需要在制度上做出安排和确立所有权，以便造成一种刺激，将个人的经济努力变成私人收益率接近社会收益率的活动有效率的经济组织是经济增长的根本要求如果这样的组织存在着而一个社会又希望经济增长，那它就会增长2025/6/68注：私人收益率：经济单位从事一种活动所得的净收入款。社会收益率：社会从事这一活动所得的总净收益〔正的或负的〕。它等于私人收益率加上这一活动使社会其它每个人获得的净收益。

二、正文宏观分析框架2025/6/69经济增长明确界定有效率的经济组织确立制度和所有权造成一种刺激将个人的经济努力变成私人收益率接近社会收益率的活动经济增长是指人均收入的长期增长。真正的经济增长意味着社会总收入必然比人口增长得更快人均收入的提高可以在两种情况下产生人均生产要素的实际数量增加一个或几个生产要素的增加通过规模经济来完成技术革新、规模经济、教育和资本积累并不是经济增长的源泉，而是经济增长本身。

二、正文对西方世界的崛起的分析脉络开始于10世纪欧洲的生产关系和人口变化。通过对人口和土地这两个要素的分析，解释了10世纪到14世纪的经济增长与衰落、庄园制经济的变迁、边疆运动、国际贸易的诞生等等。再引入了民族国家的兴起和国家财政需要这两个维度，解释了16-17世纪不同欧洲国家的经济绩效。2025/6/610

二、正文10世纪的欧洲庄园南欧vs英国、斯堪的纳维亚、低地国家等地区人口的持续增长导致了土地相对稀缺→劳动局部报酬递减→激发人们去前线荒野寻找新的土地→劳动力反而成为稀缺的生产要素→需要劳动力的庄园主不愿意过多地剥削佃农→迫切地希望明确土地的所有权人口迁徙→不同地域人口密集度的不同和劳动力—土地的差异→带来了专业化和分工→产生国际贸易2025/6/611

二、正文11和12世纪贸易和商业开展→市镇快速增加→制度增加〔旨在减少市场不完善〕→政府开展〔具有行政和保护职能〕→