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【法律法规】模拟考试1

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1、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级证券或者收评级机构发行的证券金额超过（）万元的，应当回避。

A.20

B.50

C.100

D.120

2、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的法律责任中，错误的有（）。

A.尚未发行证券的，处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款

B.尚未发行证券的，处以二百万元以上二千万元以下的罚款

C.已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以一百万元以上一千万元以下的罚款

3、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。

A.90％

B.80％

C.60％

D.50％

4、证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。

A.3

B.5

C.10

D.30

5、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会作出决议，并经（）通过。

A.出席会议的股东所持表决权的1／2以上

B.出席会议的股东所持表决权的2／3以上

C.全体股东所持表决权的2／3以上

D.全体股东所持表决权的1／2以上

6、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以（）的罚款。

A.1万元以上20万元以下

B.5万元以上20万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.5万元以上10万元以下

7、关于法的概念，普遍的理解是（）。

A.法是由国家制定或认可并由市场强制力保证实施的规范系统

B.法是由国家制定或认可并由各组织强制力保证实施的规范系统

C.法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的规范系统

D.法是由国家制定或认可并由上到下保证实施的规范系统

8、证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（）。

A.1／2

B.1／3

C.1／4

D.1／5

9、根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价（）进行一次。

A.每年

B.每半年

C.每月

D.每季度

10、根据《中华人民共和国证券投资基金法》，公开募集基金的基金管理人不得（）。

A.为基金份额持有人的利益进行证券投资

B.向基金份额持有人进行信息披露

C.向基金份额持有人进行收益分配

D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

11、在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是（）年。

A.3

B.6

C.10

D.20

12、违反《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（）的罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.3万元以上60万元以下

C.违法所得1倍以上5倍以下

D.违法所得1倍以上10倍以下

13、证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送的内容不包括（）。

A.年度报告

B.每日报告

C.月度报告

D.临时报告

14、董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；每（）至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告。

A.年

B.半年

C.季度

D.月

15、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）。

A.10%

B.50%

C.100％

D.200％

16、下列事项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（）。

A.货币

B.知识产权

C.劳务

D.土地使用权

17、根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司的组织机构不包括（）。

A.独立董事

B.合规负责人

C.董事会秘书

D.清算委员会

18、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资