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单位财务uk管理制度

一、总则

（一）目的

为加强单位财务UK（以下简称UK）的管理，规范UK的使用流程，保障财务信息安全，特制定本管理制度。

（二）适用范围

本制度适用于单位内部涉及UK使用的所有部门和人员。

（三）基本原则

1.安全保密原则：确保UK存储的财务数据安全，防止信息泄露。

2.规范操作原则：明确UK的使用流程和操作规范，确保各项业务准确无误。

3.责任追究原则：对因UK使用不当造成的损失，追究相关人员责任。

二、UK的保管

（一）UK的领取

1.财务部门根据工作需要，统一向UK供应商申请UK。

2.领取UK时，需填写《UK领取登记表》，详细记录UK编号、领取日期、领取人等信息。

（二）UK的保管人员

1.UK由专人负责保管，保管人员应具备良好的职业道德和责任心。

2.保管人员应妥善保管UK，不得随意转借他人或带出工作场所。

（三）UK的存放

1.UK应存放在安全可靠的地方，如保险柜或专门的存储设备。

2.存放UK的场所应具备防火、防潮、防盗等安全措施。

（四）UK的密码管理

1.UK设置单独的操作密码，密码应具有一定的复杂性，包含字母、数字和特殊字符。

2.密码由保管人员定期更换，更换周期不得超过[X]个月。

3.密码应严格保密，不得向他人泄露。

三、UK的使用

（一）使用人员

1.只有经过授权的财务人员才能使用UK进行财务操作。

2.使用人员应熟悉UK的操作流程和相关财务软件的使用方法。

（二）使用环境

1.UK应在单位内部的专用计算机上使用，严禁在连接互联网的计算机上使用。

2.使用UK的计算机应安装杀毒软件和防火墙，并定期更新病毒库。

（三）操作流程

1.开机后，首先插入UK，系统自动识别UK设备。

2.打开财务软件，输入UK密码，登录系统。

3.根据业务需要，进行财务数据的录入、查询、修改、审核等操作。

4.操作完成后，退出财务软件，安全拔出UK。

（四）数据备份

1.每天工作结束后，使用人员应及时对当天的财务数据进行备份。

2.备份数据应存储在安全的介质上，如外部硬盘、光盘等，并异地存放。

3.定期对备份数据进行检查和恢复测试，确保数据的完整性和可用性。

四、UK的交接

（一）交接原因

1.保管人员因工作调动、离职等原因，需要将UK交接给其他人员。

2.因UK出现故障或损坏，需要交接给维修人员进行处理。

（二）交接流程

1.保管人员填写《UK交接清单》，详细记录UK编号、交接日期、交接原因、交接内容等信息。

2.交接双方应在《UK交接清单》上签字确认。

3.交接完成后，交接双方应共同检查UK的外观和功能是否正常。

（三）交接监督

1.财务部门负责人应对UK的交接过程进行监督，确保交接手续完整、规范。

2.如发现交接过程中存在问题，应及时查明原因，并采取相应的措施进行处理。

五、UK的维修与更换

（一）维修申请

1.当UK出现故障或损坏时，使用人员应及时填写《UK维修申请表》，详细描述故障现象和维修要求。

2.《UK维修申请表》应提交给财务部门负责人审核。

（二）维修流程

1.财务部门负责人审核通过后，将《UK维修申请表》提交给UK供应商或专业维修人员进行维修。

2.维修人员在维修过程中，应做好维修记录，记录维修时间、维修内容、维修结果等信息。

3.维修完成后，维修人员应将UK送回财务部门，由保管人员进行验收。

（三）更换流程

1.如UK经维修后仍无法正常使用，或因其他原因需要更换UK时，保管人员应填写《UK更换申请表》，详细说明更换原因和更换要求。

2.《UK更换申请表》应提交给财务部门负责人审核。

3.财务部门负责人审核通过后，向UK供应商申请更换UK。

4.领取新UK后，按照UK的领取流程进行登记和保管，并将旧UK交回UK供应商。

六、UK的安全审计

（一）审计目的

1.监督UK的使用情况，确保UK的使用符合本管理制度的要求。

2.发现和防范UK使用过程中的安全风险，保障财务信息安全。

（二）审计内容

1.UK的保管情况，包括存放地点、密码管理等。

2.UK的使用情况，包括操作记录、数据备份等。

3.UK的交接情况，包括交接手续、交接监督等。

4.UK的维修与更换情况，包括维修申请、维修记录、更换流程等。

（三）审计方式

1.定期审计：财务部门定期对UK的使用情况进行审计，审计周期不得超过[X]个月。

2.不定期审计：根据工作需要，财务部门可随时对UK的使用情况进行不定期审计。

（四）审计报告