金融反洗钱与合规管理知识测试试卷.docxVIP

金融反洗钱与合规管理知识测试试卷.docx

1、本文档内容版权归属内容提供方，所产生的收益全部归内容提供方所有。如果您对本文有版权争议，可选择认领，认领后既往收益都归您。。
2、本文档由用户上传，本站不保证质量和数量令人满意，可能有诸多瑕疵，付费之前，请仔细先通过免费阅读内容等途径辨别内容交易风险。如存在严重挂羊头卖狗肉之情形，可联系本站下载客服投诉处理。
3、文档侵权举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次，网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档

第PAGEPage1页/共NUMPAGESPages1页

金融反洗钱与合规管理知识测试试卷

1.各级机构在客户初次身份识别时，应进行客户洗钱风险评估。境内机构洗钱风险评估应按照监管要求，在与客户建立业务关系后的()个工作日内完成。

A、10

B、5

C、3

D、15

【正确答案】：A

2.各级机构对于客户洗钱风险预分类为()类型的客户，应当在确保一般身份识别以及特定类型客户身份识别结果真实、准确、完整的基础上开展加强客户身份识别。

A、特定风险

B、中等风险

C、低风险

D、中低风险

【正确答案】：A

3.自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累

该用户很懒，什么也没介绍

咨询Ta 进入空间

更多 >