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高校教师资格证之《高等教育法规》复习试题
第一部分单选题(10题)
1、从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员应取得基金从业资格。其中，高管人员不包括（）。
A.合规风控负责人
B.副总经理
C.财务人员
D.总经理
【答案】：C
【解析】本题考查从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人高管人员的范畴。从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员应取得基金从业资格。这里所指的高管人员通常包括对基金业务运营、管理和合规等方面负有重要职责的人员。选项A，合规风控负责人主要负责基金业务的合规性以及风险控制等重要工作，对基金的稳健运营起着关键作用，属于高管人员范畴。选项B，副总经理在公司的管理架构中，协助总经理开展工作，参与公司的决策和管理，对公司的运营和发展有一定的影响力，属于高管人员范畴。选项C，财务人员主要负责公司的财务管理和会计核算等工作，虽然财务工作对于公司很重要，但财务人员一般不属于传统意义上的高管人员，他们更多是执行具体的财务事务操作，而非参与公司核心的管理决策，所以该选项符合题意。选项D，总经理是公司的主要负责人，全面负责公司的日常运营和管理工作，是高管人员中最为核心的角色之一。综上，答案选C。
2、按照我国教育申诉制度的规定，下列不属于我国教育申诉的管辖形式的是（）。
A.选择管辖
B.隶属管辖
C.级别管辖
D.移送管辖
【答案】：C
【解析】我国教育申诉的管辖形式主要包括隶属管辖、地域管辖、选择管辖、移送管辖等。隶属管辖是指学生或教师的申诉由其所在学校或其他教育机构的直接主管行政部门受理；选择管辖是指学生或教师在两个或两个以上有管辖权的行政机关之间选择一个提出申诉；移送管辖是指行政机关对不属于自己管辖范围的申诉案件，应当移送给有管辖权的行政机关处理。而级别管辖通常是诉讼法中的概念，主要用于明确不同级别法院之间受理第一审案件的分工和权限，并非我国教育申诉的管辖形式。所以本题答案选C。
3、加强股权投资基金信息披露制度建设，规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，有利于（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：C
【解析】本题主要考查加强股权投资基金信息披露制度建设的意义，但题干未给出选项Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ的具体内容。答案选C，意味着在本题所涉及的四个事项中，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ所代表的内容是加强股权投资基金信息披露制度建设，规范信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式所带来的有利影响，而Ⅰ所代表的内容则不是该举措的有利之处。由于缺乏具体选项内容，无法进行更详细的分析。
4、被严格禁止的基金拆分类型包括（）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】：D
【解析】本题主要考查被严格禁止的基金拆分类型相关知识。题目给出了四个选项供选择，正确答案为D选项（Ⅰ、Ⅳ），这意味着在题目所涉及的基金拆分类型中，Ⅰ和Ⅳ这两种类型是被严格禁止的，而Ⅱ和Ⅲ类型未包含在被严格禁止的范围内。
5、以下不属于中国证券投资基金业协会职责的是（）。
A.依法办理非公开募集基金的登记、备案
B.对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施
C.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
D.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为
【答案】：B
【解析】本题可根据中国证券投资基金业协会的职责，对各选项进行逐一分析。选项A中国证券投资基金业协会负责依法办理非公开募集基金的登记、备案工作。这是协会履行自律管理职能，对非公开募集基金市场进行规范和监管的重要举措，有助于加强对非公开募集基金的信息掌握和风险防控，所以选项A属于中国证券投资基金业协会的职责。选项B对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施，这是中国证监会及其派出机构的职责，而非中国证券投资基金业协会的职责。中国证券投资基金业协会主要是通过制定自律规则、开展会员服务等方式进行行业自律管理，不具有行政监管权力，所以选项B不属于中国证券投资基金业协会的职责。选项C中国证券投资基金业协会作为行业自律组织，有责任对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解。通过调解可以及时化解矛盾，维护行业的和谐稳定，促进基金行业的健康发展，所以选项C属于中国证券投资基金业协会的职责。选项D制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，是中国证券投资基金业协会进行行业自律管理的核心工作内容之一。通过制定和执行自律规则，可以规范会员及其从业人员的行为，提高行业的整体素质和形象，保护投资者的合法权益，所以选项D属于中国证券投资基金业协会
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