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代理交易规则适用边界与法律效力研究

目录

一、内容概览．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3

1.1研究背景与意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3

1.2国内外研究现状．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

1.3研究内容与方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6

二、代理交易规则概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

2.1代理交易的概念界定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8

2.1.1代理关系的构成要素．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9

2.1.2代理交易的类型划分．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9

2.2代理交易规则的理论基础．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12

2.2.1民法典中的代理制度．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12

2.2.2金融监管框架下的特殊规定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14

2.3代理交易规则的主要制度．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16

2.3.1代理权限的界定与行使．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18

2.3.2代理责任的承担方式．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19

2.3.3代理交易的风险控制机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20

三、代理交易规则适用边界分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21

3.1规则适用的主体范围．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22

3.1.1代理人的资格条件．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24

3.1.2被代理人的权利义务．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25

3.2规则适用的行为范围．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26

3.2.1代理交易的对象类型．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28

3.2.2代理交易的标的额限制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29

3.3规则适用的地域范围．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30

3.3.1国内代理交易的规则适用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33

3.3.2跨境代理交易的法律冲突．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34

四、代理交易规则法律效力研究．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35

4.1代理交易规则的效力来源．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36

4.1.1法律规则的强制性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37

4.1.2行规的自律约束力．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38

4.2代理交易规则的效力层级．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40

4.2.1法律与行规的关系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42

4.2.2不同效力层级规则的适用顺序．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．43

4.3代理交易规则效力限界．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．44

4.3.1公序良俗的约束．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．45

4.3.2合同自由的限制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．47

4.4代理交易规则效力保障机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．49

4.4.1监督检查机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．51

4.4.2违规处罚机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．51

五、代理交易规则适用与效力问题完善．