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2009证券市场基础知识模拟试题1

一、单选题（请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。）

1.证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。[0.5分]

A:货币

B:期货

C:期权

D:商品

答案：A:货币

2.为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。[0.5分]

A:中国证监会

B:中国证券业协会

C:国务院证券委员会

D:国务院证券委、国家体改委

答案：C:国务院证券委员会

3.投资基金的风险可能小于（）。[0.5分]

A:股票

B:固定利率债券

C:浮动利率债券

D:债券

答案：A:股票

4.在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。[0.5分]

A:少

B:多

C:相同

D:不确定

答案：B:多

5.贴现债券的发行属于（）。[0.5分]

A:平价方式

B:溢价方式

C:折价方式

D:都不是

答案：C:折价方式

6.已知价计算法中的“已知价”是指（）。[0.5分]

A:当日的开盘价

B:当日的收盘价

C:上一个交易日的开盘价

D:上一个交易日的收盘价

答案：D:上一个交易日的收盘价

7.证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。[0.5分]

A:法律特征与经济特征

B:法律特征与书面特征

C:经济特征与书面特征

D:经济特征与权益特征

答案：B:法律特征与书面特征

8.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）[0.5分]

A:票面价值

B:帐面价值

C:清算价值

D:内在价值

答案：B:帐面价值

9.证券投资基金反映的是（）关系。[0.5分]

A:产权

B:所有权

C:债权债务

D:委托代理

答案：D:委托代理

10.有价证券具有（）的经济和法律特征。[0.5分]

A:产权性、收益性、变通性、风险性

B:产权性、收益性、变通性、非返还性

C:产权性、收益性、流动性、风险性

D:产权性、期限性、收益性、风险性

答案：C:产权性、收益性、流动性、风险性

11.某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。[0.5分]

A:9.43

B:8.43

C:10.11

D:8.69

答案：B:8.43

12.买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。[0.5分]

A:直接收益率

B:持有期收益率

C:到期收益率

D:赎回收益率

答案：B:持有期收益率

13.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。[0.5分]

A:信用公司债

B:保证公司债

C:参与公司债

D:收益公司债

答案：A:信用公司债

14.客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。[0.5分]

A:商业银行

B:金融机构

C:证券公司

D:工商银行

答案：A:商业银行

15.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。[0.5分]

A:直接融资

B:间接融资

C:资本

D:货币

答案：B:间接融资

16.经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币（）。[0.5分]

A:5亿元

B:2亿元

C:4亿元

D:5千万元

答案：D:5千万元

17.根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。[0.5分]

A:总经理

B:监事长

C:董事长

D:副董事长

答案：C:董事长

18.证券公司的主要业务有（）。[0.5分]

A:承销、经纪、自营

B:审计验资、资产管理

C:承销、经纪、投资咨询

D:承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务

答案：D:承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务

19.安全性最高的有价证券是（）。[0.5分]

A:国债

B:股票

C:公司债券

D:企业债券

答案：A:国债

20.证券专营机构在美国称（）。[0.5分]

A:投资银行

B:商人银行

C:证券