期货从业资格之《期货法律法规》题库检测题型及参考答案详解（黄金题型）.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》题库检测题型

第一部分单选题(50题)

1、期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的（）与其有效身份证明文件相一致。

A.客户姓名或者名称

B.客户姓名

C.客户名称

D.客户交易编码

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司对客户进行实名制审核时的一致性要求。在期货公司对客户进行实名制审核工作中，需要保证开户资料与客户有效身份证明文件的一致性。这里的开户资料涵盖了客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等。选项A“客户姓名或者名称”全面地概括了个人客户的姓名和单位客户的名称这两种情况。期货市场的参与者既包括个人客户，也包括单位客户等不同主体。对于个人客户，开户资料应记载其姓名并与有效身份证明文件一致；对于单位客户，开户资料应记载其名称并与有效身份证明文件一致。所以，期货公司审核时要确保开户资料所记载的客户姓名或者名称与有效身份证明文件相一致，该选项正确。选项B“客户姓名”仅适用于个人客户，没有涵盖单位客户的情况，不能全面满足实名制审核的要求，故该选项错误。选项C“客户名称”一般更侧重于单位客户，没有考虑到个人客户，同样无法完整地体现实名制审核中对所有客户类型的要求，因此该选项错误。选项D“客户交易编码”是期货公司为客户在期货交易中设定的特定代码，并非开户资料需与有效身份证明文件一致的关键信息，所以该选项错误。综上，正确答案是A。

2、下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。

A.期货交易所

B.期货公司

C.非期货公司结算会员

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：D

【解析】本题可依据相关金融法规和行业规定，对各选项主体是否需要提取风险准备金进行逐一分析。选项A：期货交易所期货交易所作为期货市场的核心组织和管理机构，承担着市场交易的组织、监督和风险控制等重要职责。为了应对可能出现的市场风险、交易风险等各类不确定性因素，保障期货市场的稳定运行，依据相关规定，期货交易所需要提取风险准备金。所以选项A不符合题意。选项B：期货公司期货公司是连接投资者与期货交易所的重要桥梁，在期货市场中扮演着重要角色。其业务活动涉及到客户资金的管理、交易代理等多个方面，面临着市场波动、客户违约等多种风险。为了增强自身应对风险的能力，保护客户的合法权益，期货公司必须按照规定提取风险准备金。因此，选项B不符合题意。选项C：非期货公司结算会员非期货公司结算会员主要负责为其客户或交易会员进行期货交易的结算业务。结算过程中存在着资金划转、盈亏结算等操作，可能会面临信用风险、市场风险等。为了保障结算业务的顺利进行，防范可能出现的风险，非期货公司结算会员也需要提取风险准备金。所以，选项C不符合题意。选项D：期货保证金安全存管监控机构该机构的主要职责是对期货保证金的安全存管进行监控，确保客户保证金的安全和规范使用，其本身并不直接参与期货交易活动，也不承担交易相关的风险。所以，期货保证金安全存管监控机构不必提取风险准备金，选项D符合题意。综上，答案选D。

3、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A.1／3

B.2／3

C.1／4

D.1／2

【答案】：B

【解析】本题考查会员制期货交易所会员大会有效的参会会员比例这一知识点。对于会员制期货交易所会员大会的召开有效性，有明确的规定。当会员大会有三分之二以上会员参加时，该会员大会才被认定为有效。这是期货交易相关制度中的重要内容，旨在保障会员大会能够充分代表会员的意愿，确保决策的科学性和公正性。在本题所给的选项中，A选项三分之一、C选项四分之一、D选项二分之一均不符合会员制期货交易所会员大会有效的参会会员比例要求。而B选项三分之二符合相关规定，所以本题正确答案是B。

4、某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（）。

A.应免除期货公司的责任

B.应减轻期货公司的责任

C.双方各自承担50％的责任

D.双方协商承担责任

【答案】：A

【解析】本题可依据相关法律规定及题干所给条件来判断各选项的正确性。题干条件分析某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，期货公司未提示交易风险，但能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失。各选项分析A选项：根据相关规定，若期货公司虽未履行风险提示义务，但客户已有交易经历，能够证明其具备一定的交易知识和风险认知能力，此时可以免除期货公司的责任。本题中明确指出能够证明客户甲已有交易经历，所以应免除期货公司的责任，A选项正确。B选项：题干中客户甲有交易经历，并非是部分情形下减轻责任的情况，而是可以免除责任，所以B选项错误。C选项：双方