期货从业资格之《期货法律法规》预测复习附参考答案详解【研优卷】.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》预测复习

第一部分单选题(50题)

1、申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具有从事期货业务（）年以上经验。或者其他金融业务（）年以上经验，或者法律、会计业务（）年以上经验。

A.1;2;3

B.3;4;5

C.4;5;6

D.3;3;5

【答案】：B

【解析】本题考查申请期货公司总经理、副总经理任职资格所需的工作经验年限。对于申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，存在不同业务领域的年限要求，分别为从事期货业务、其他金融业务、法律或会计业务的工作经验年限。接下来对各选项进行分析：-A选项：从事期货业务1年以上经验、其他金融业务2年以上经验、法律或会计业务3年以上经验，该年限组合不符合相关规定，所以A选项错误。-B选项：从事期货业务3年以上经验、其他金融业务4年以上经验、法律或会计业务5年以上经验，此年限组合与规定一致，所以B选项正确。-C选项：从事期货业务4年以上经验、其他金融业务5年以上经验、法律或会计业务6年以上经验，该组合不符合规定的年限要求，所以C选项错误。-D选项：从事期货业务3年以上经验、其他金融业务3年以上经验、法律或会计业务5年以上经验，其中其他金融业务的年限不符合规定，所以D选项错误。综上，本题正确答案是B。

2、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照规定计入（）。

A.净资产

B.净资本

C.负债

D.流动负债

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司借入次级债务的相关会计处理规定。选项A，净资产是属企业所有，并可以自由支配的资产，即所有者权益或者权益资本，期货公司借入的次级债务并不计入净资产，所以A选项错误。选项B，净资本是衡量证券公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标。期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照规定计入净资本，故B选项正确。选项C，负债是指企业过去的交易或者事项形成的，预期会导致经济利益流出企业的现时义务。虽然次级债务本质上属于负债，但本题强调的是按照规定应计入的特定项目，并非直接计入一般意义上的负债，所以C选项错误。选项D，流动负债是指在1年或者1年以内的一个营业周期内偿还的债务。次级债务通常有其特定的性质和用途，并非简单地计入流动负债，所以D选项错误。综上，本题答案选B。

3、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10％的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同时传递

D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易中指令传递的相关规定。在期货交易里，期货公司应当遵循“时间优先”的原则来传递客户指令。“时间优先”指的是当多个客户下达指令时，按照客户指令到达期货公司的先后顺序进行传递。题干中明确表示期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，这意味着王某的指令先到达期货公司。虽然李某出具的价格比王某高，且承诺给期货公司10％的劳务费，但这些因素并不影响指令传递遵循“时间优先”的原则。所以，期货公司应当先传递王某的指令。因此答案选A。

4、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该惩戒不服，它可以采取以下（）救济措施。

A.向协会申诉

B.对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映

C.对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼

D.可以向仲裁机构提起仲裁

【答案】：A

【解析】赵某作为期货公司从业人员，因对客户谎称其他期货从业人员相关不良情况，被期货业协会给予暂停从业资格7个月的处分。当赵某对该惩戒不服时，可依据行业相关规定采取救济措施。选项A，向协会申诉是符合规定的常规救济途径。期货业协会在作出惩戒决定后，会提供相应申诉渠道，让被惩戒人员有机会陈述自己的观点和理由，以保障其合法权益。所以赵某可以向协会申诉，该选项正确。选项B，通常期货业协会的行业自律管理性质决定了，其作出的惩戒决定一般不涉及向有关主管部门申诉或者反映的环节，有关主管部门主要负责行业宏观管理等事务，不会直接介入协会内部惩戒申诉问题，所以该选项错误。选项C，期货业协会的惩戒属于行业自律管理行为，并非行政行为，不直接适用向人民法院提起诉讼的程序，不符合相关法律规定和行业管理机制，所以该选项错误。选项D，仲裁主要适用于平等主体之间的合同纠纷或其他财产权益纠纷等，期货业协会的惩戒决定不属于仲裁范围，所以该选项错误。综上，答案选A