期货从业资格之《期货法律法规》自测题库含答案详解（b卷）.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》自测题库

第一部分单选题(50题)

1、在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（）举证责任。

A.王某承担

B.甲期货公司承担

C.由法院根据双方各自过错大小决定

D.王某和甲期货公司都需承担

【答案】：B

【解析】在期货交易相关的法律规定及实践中，甲期货公司作为通知方，有能力且有责任留存通知王某追加保证金的相关证据，如通知记录、发送凭证等。而王某处于接收通知的一方，若要求其承担证明未收到通知的举证责任是不合理且困难的。所以，在法庭审理过程中，当王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知时，应由甲期货公司承担举证责任，答案选B。

2、《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的．（）。

A.客户不得开新仓

B.视为客户对交易结算报告内容有异议

C.期货公司应催促客户尽快确认

D.视为客户对交易结算报告内容的确认

【答案】：D

【解析】本题考查对《期货公司监督管理办法》相关规定的理解。选项A，题干中并未提及客户既未确认交易结算报告内容也未在约定时间内提出异议时客户不得开新仓的相关内容，所以该选项不符合规定，予以排除。选项B，若按照此选项说法，认为客户对交易结算报告内容有异议，但题干表明客户既未确认也未提异议，并没有足够依据判定客户有异议，此选项与规定不符，排除。选项C，题干中没有提到在这种情况下期货公司应催促客户尽快确认的要求，该选项缺乏依据，排除。选项D，在《期货公司监督管理办法》中，当客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议时，按照规定应视为客户对交易结算报告内容的确认，该选项符合规定，当选。综上，正确答案是D。

3、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()个工作日内做出批准与否的决定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】此题考查《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中关于中国证监会审批证券公司申请介绍业务的时间规定。依据该办法，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起20个工作日内做出批准与否的决定，所以答案选D。

4、营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A.中国证券监督管理委员会

B.经中国证券监督管理委员会授权，可以由中国证券监督管理委员会派出机构

C.中国期货业协会

D.期货公司营业部所在地的中国证券监督管理委员会派出机构

【答案】：D

【解析】本题主要考查营业部负责人任职资格的核准主体。选项A，中国证券监督管理委员会是证券期货市场的主要监管机构，但对于期货公司营业部负责人的任职资格，并非由其直接依法核准，所以A项错误。选项B，题干强调的是期货公司营业部负责人任职资格的核准，一般来说并非是经授权后的普遍情况，该表述不符合题意，所以B项错误。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是进行行业自律管理等，并不具备核准期货公司营业部负责人任职资格的权力，所以C项错误。选项D，根据相关规定，期货公司营业部所在地的中国证券监督管理委员会派出机构依法核准营业部负责人的任职资格，所以D项正确。综上，本题答案选D。

5、2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

【答案】：C

【解析】本题可依据期货交易相关法规来判断赵某应受到的惩罚。在期货交易中，营业部经理赵某擅自利用客户张某的资金以自己名义买进多手期货合约，这属于严重违反职业规范和相关法规的行为。接下来分析各选项：-选项A：给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款。此处罚标准与通常对于此类擅自挪用客户资金的严重违规行为的处罚力度不匹配，不符合相关法规对于该类行为的惩处规定，所以选项A不正确。-选项B：给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。该处罚标准相较于实际法规中对此类行为的处罚偏轻，不能起到足够的威慑作用，因此选项B不正确。-选项C：给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情