期货从业资格之《期货法律法规》题库（得分题）打印附答案详解【考试直接用】.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》题库（得分题）打印

第一部分单选题(50题)

1、证券公司为期货公司提供中间介绍业务，中国证监会自受理申请材料之日起()个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：D

【解析】本题考查证券公司为期货公司提供中间介绍业务时中国证监会作出批准或不予批准决定的时间规定。依据相关法规规定，证券公司为期货公司提供中间介绍业务，中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。所以本题正确答案选D。

2、代为履职人员应当实地履行职责，履职期间（）管理公司的其他事

A.同时

B.间接

C.终止

D.暂停

【答案】：D

【解析】本题考查代为履职人员履职期间的相关管理规定。代为履职人员应实地履行职责，为了确保其能专注于所代行的职责，避免精力分散，保障履职效果和质量，在履职期间需要对管理公司其他事务的情况进行合理安排。选项A，“同时”意味着在履行代职职责的同时继续管理公司其他事务，这可能导致精力分散，无法全身心投入到代行的职责中，不利于代职工作的有效开展，所以A选项错误。选项B，“间接”管理公司其他事务也会使代为履职人员在一定程度上分心，可能无法集中精力在实地履行的职责上，影响工作效率和效果，所以B选项错误。选项C，“终止”表述过于绝对，一般情况下不会完全终止对公司其他事务的联系，只是暂时搁置管理，所以C选项错误。选项D，“暂停”管理公司其他事务，能让代为履职人员将主要精力集中在实地履行的职责上，保证代职工作的顺利进行，符合实际工作中的要求，所以D选项正确。综上，本题答案选D。

3、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国银监会

D.中国人民银行

【答案】：B

【解析】本题主要考查对投资者诚信状况进行综合评估时所依据的投资者信用风险信息数据库的管理主体。选项A：中国证监会中国证监会主要负责统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行等宏观层面的监管工作，并非专门管理投资者信用风险信息数据库来供期货公司会员评估投资者诚信状况，所以该选项错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其建立的投资者信用风险信息数据库能够为期货公司会员提供相关信用信息，便于期货公司会员结合投资者个人信用报告等信用证明文件，对投资者的诚信状况进行综合评估，该选项正确。选项C：中国银监会中国银监会（现中国银行保险监督管理委员会）主要负责对银行业和保险业进行监督管理，与期货行业投资者信用风险信息数据库并无直接关联，所以该选项错误。选项D：中国人民银行中国人民银行是我国的中央银行，主要负责制定和执行货币政策，防范和化解金融风险，维护金融稳定等，虽然人民银行有征信系统，但本题强调的是期货行业特定的投资者信用风险信息数据库，并非人民银行的征信系统，所以该选项错误。综上，本题正确答案是B。

4、依据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不得发布()。

A.上市品种合约的成交量、成交价

B.上市品种合约的最高价与最低价

C.上市品种合约的开盘价与收盘价

D.价格预测信息

【答案】：D

【解析】本题可根据《期货交易管理条例》相关规定来分析各选项。选项A：上市品种合约的成交量、成交价是期货交易过程中实际发生的数据，这些数据是客观呈现市场交易情况的重要指标。期货交易所发布此类数据，有助于投资者了解市场的交易活跃程度以及合约的实际成交价格水平，对于市场的透明度和投资者决策具有重要意义，所以期货交易所可以发布上市品种合约的成交量、成交价。选项B：上市品种合约的最高价与最低价反映了在一定时间段内合约价格的波动范围，这也是市场交易情况的客观体现。投资者通过了解这些价格极值，可以更好地把握市场价格的波动幅度，为投资决策提供参考，因此期货交易所能够发布该信息。选项C：上市品种合约的开盘价与收盘价分别代表了合约在一个交易周期开始和结束时的价格，它们是市场交易结果的重要体现。开盘价和收盘价对于分析市场走势、判断市场趋势等具有重要作用，期货交易所发布该信息符合市场信息披露的要求。选项D：价格预测信息具有主观性和不确定性，它并非是基于实际发生的交易数据得出的。期货交易所的职责是提供客观、真实、准确的市场交易信息，如果发布价格预测信息，可能会误导投资者，影响市场的公平、公正和有序运行。所以依据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不得发布价格预测信息。综上，本题答案选D。

5、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。

A.管理费

B.教育费

C.监管费

D.交易费

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易所