期货从业资格之《期货法律法规》题库练习备考题附答案详解（a卷）.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》题库练习备考题

第一部分单选题(50题)

1、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。

A.10；20

B.15；20

C.10；30

D.15；30

【答案】：D

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构在调查重大期货违法行为时限制被调查事件当事人期货交易的时间规定。《期货交易管理条例》相关规定指出，国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制时间不得超过15个交易日；若案情复杂，限制时间可以延长至30个交易日。选项A中限制时间分别为10个交易日和20个交易日，不符合法规规定，所以A选项错误。选项B中限制时间分别为15个交易日和20个交易日，其中延长时间不符合法规规定，所以B选项错误。选项C中限制时间分别为10个交易日和30个交易日，初始限制时间不符合法规规定，所以C选项错误。选项D的限制时间分别为15个交易日和30个交易日，与法规规定相符，所以本题正确答案是D。

2、李某是该期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照李某的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）。

A.李某.期货公司各承担一部分

B.期货交易所承担一部分

C.完全由期货公司承担

D.完全由李某承担

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司混码交易时对交易损失承担主体的规定。在期货交易中，当期货公司进行混码交易，不过能够证明已经按照客户的交易指令入市交易的情况下，从责任划分的角度来看，交易中的损失应由客户自行承担。在本题中，李某是该期货公司的客户，期货公司虽存在混码交易行为，但已能证明按照李某的交易指令入市交易，依据相关规定，交易中的损失应完全由李某承担，所以答案选D。

3、经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）万元以下罚款。

A.1；1

B.3；3

C.5；5

D.10；10

【答案】：B

【解析】本题主要考查经营机构未按规定进行投资者类别转化时的罚款规定。根据相关规定，经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。所以本题正确答案是B选项。

4、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。

A.公司利益

B.社会利益

C.客户利益

D.国家利益

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司在面临利益冲突时的处理原则。期货公司在经营过程中，与客户之间可能会存在利益冲突。而从行业规范和职业道德的角度来看，保障客户的合法权益是期货公司应尽的重要责任。当无法避免与客户的利益冲突时，为维护市场的公平、公正以及客户的信任，期货公司应当将客户利益置于首位。选项A公司利益若优先，可能会损害客户利益，不利于行业的健康发展；选项B社会利益范围较宽泛，并非针对期货公司与客户利益冲突时的直接处理原则；选项D国家利益同样并非直接对应期货公司与客户利益冲突的情形。所以，本题正确答案是C。

5、根据《期货从业人员管理办法》，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是（）。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国期货业协会

D.各期货公司

【答案】：C

【解析】本题考查负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的主体。《期货从业人员管理办法》规定，中国期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销工作。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，但并非负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的主体。选项B，中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，主要针对证券行业进行自律管理，不负责期货从业人员从业资格相关工作。选项D，各期货公司是从事期货业务的经营机构，主要业务是为投资者提供期货交易服务等，没有认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的权限。综上，答案选C。

6、单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上20万元以下

D.3万元以上30万元以下

【答案】：D

【解析】本题考查单位从事内幕交易