期货从业资格之《期货法律法规》题库（得分题）打印附答案详解【培优】.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》题库（得分题）打印

第一部分单选题(50题)

1、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。

A.作出行政处罚

B.及时移送中国证监会处理

C.及时向期货交易所发出行政处罚建议书

D.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚

【答案】：B

【解析】本题考查期货从业人员涉嫌违法违规需给予行政处罚时中国期货业协会的处理方式。选项A：作出行政处罚是中国证监会等具有行政处罚权的行政机关的职责，而非中国期货业协会的职能，所以中国期货业协会不能作出行政处罚，A选项错误。选项B：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，当期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚时，其应当及时移送中国证监会处理，因为中国证监会是对期货市场进行监督管理的机构，具有行政处罚权，B选项正确。选项C：期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务，并不负责作出行政处罚。中国期货业协会没有向期货交易所发出行政处罚建议书的规定，C选项错误。选项D：纪律处分和行政处罚是不同性质的处理方式，纪律处分是行业自律组织对其会员等的内部处理措施，不能代替行政处罚。中国期货业协会不能用纪律处分代替行政处罚，D选项错误。综上，本题正确答案是B。

2、根据《期货公司首席风险官管理规定》（试行），期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由董事长

C.由总经理

D.由监事会

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司首席风险官的提名与聘任规定。依据《期货公司首席风险官管理规定》（试行），期货公司应依据公司章程的相关规定来提名并聘任首席风险官。选项B中由董事长提名并聘任不符合规定；选项C由总经理来操作也不符合该规定；选项D由监事会进行该操作同样不符合要求。所以本题正确答案是A。

3、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。吴某可以向（）提起诉讼。

A.营业部住所地中级人民法院

B.期货交易所住所地中级人民法院

C.期货公司住所地中级人民法院

D.期货交易所住所地高级人民法院

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货交易纠纷诉讼的管辖法院。根据相关法律规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。同时，在期货交易纠纷中，若客户因委托期货公司员工进行交易产生纠纷而提起诉讼，应由营业部住所地中级人民法院管辖。在本题中，吴某是某期货公司客户，将交易全权委托给营业部员工丁某后账户亏损并提起诉讼，这种情况下，吴某应向营业部住所地中级人民法院提起诉讼。选项B，期货交易所住所地中级人民法院通常并非处理此类因客户与期货公司营业部委托交易产生纠纷的管辖法院；选项C，虽然期货纠纷一般由中级人民法院管辖，但本题特定情形下并非是期货公司住所地中级人民法院；选项D，本题纠纷应由中级人民法院管辖而非高级人民法院。所以本题正确答案为A。

4、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.知情权

B.经营权

C.决策权

D.报告权

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司监事会和监事的职责及权利来分析各选项。选项A：知情权监事会是公司的监督机构，监事要对公司经营情况进行有效监督，就必须了解公司的经营状况等信息，所以切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权，有助于其更好地履行监督职责，该选项正确。选项B：经营权经营权是公司管理层负责公司日常经营管理而拥有的权力，主要由公司的经理层等执行机构行使，并非监事会和监事的权利，所以该选项错误。选项C：决策权决策权一般掌握在公司的股东会、董事会等决策机构手中，他们负责对公司的重大事项作出决策，监事会和监事主要负责监督，而非决策，所以该选项错误。选项D：报告权报告权通常是指相关人员或机构有向上级或有关方面报告情况的权力，这与监事会和监事对公司经营情况应享有的核心权利不符，保障其对公司经营情况的报告权并不能直接实现监事会的监督职能，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。

5、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》行为的，任何人都可以向（）进行举报。

A.期货业协会

B.期货公司总部

C.期货交易所

D.证监会

【答案】：A

【解析】本题考查对期货从业人员违规举报受理主体的知识。选项A：期货业协会期货业协会作为期货行业的自律性组织，承担着对期货从业人员进行自律管理的重要职责。当期货从业人员出现违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》的行为时，协会能够依据自身的规则和权限，对举报内容进行调查和处理，以维护期货市场的正常秩序和行业的健康发展。所以任何人都可以向期货业协会进行举报，该选项正确。选项B：期