期货从业资格之《期货法律法规》高分题库附参考答案详解【培优b卷】.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》高分题库

第一部分单选题(50题)

1、张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日，张某买人白糖期货合约50手，当天白糖期货价格大幅下跌，造成张某账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知张某追加保证金。但是，张某并没有在规定时间内追加保证金，这时，期货公司应该采取的措施是（）。

A.再次通知，并告知将要采取的措施

B.强行平仓

C.要求张某提供流动资产进行抵押，之后可以为其保留头寸

D.可以强行平仓，也可以暂时保留头寸

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司在客户未在规定时间内追加保证金时应采取的措施。在期货交易中，当客户账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准时，期货公司会及时通知客户追加保证金。若客户未能在规定时间内追加保证金，为了控制风险，保障期货交易的稳定和安全，期货公司通常需要采取相应措施。选项A，再次通知并告知将要采取的措施，这并不能从根本上解决客户保证金不足的问题，无法有效控制期货公司面临的风险，所以该选项不正确。选项B，强行平仓是期货公司在客户未按规定追加保证金时的常见且合理的措施。通过强行平仓，能够避免因客户保证金不足导致的风险进一步扩大，维护期货交易市场的秩序和稳定，所以该选项正确。选项C，要求张某提供流动资产进行抵押后为其保留头寸，这增加了期货公司的风险承担，并且这种做法不符合一般的期货交易风险控制原则，所以该选项错误。选项D，暂时保留头寸会使期货公司面临客户保证金不足可能带来的巨大风险，不符合风险控制要求，所以该选项错误。综上，本题答案选B。

2、在我国，期货交易的结算，由（）统一组织进行。

A.中国证券登记结算公司

B.期货公司

C.期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题考查我国期货交易结算的组织主体。选项A，中国证券登记结算公司主要负责证券登记、存管和结算等业务，并非期货交易结算的统一组织方，所以A选项错误。选项B，期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，并不承担统一组织期货交易结算的职责，故B选项错误。选项C，按照相关规定，在我国，期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，所以C选项正确。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职能是制定行业规范和准则、开展行业培训和宣传等工作，不负责期货交易结算的统一组织，因此D选项错误。综上，本题正确答案是C。

3、《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

A.半年

B.一年

C.三年

D.七年

【答案】：C

【解析】题目中虽未明确指出具体问题，但结合选项推测，问题可能是关于某一事项的时间期限。从引用内容看，仅提及《期货公司首席风险官管理规定（试行）》中期货公司提名、聘任首席风险官的相关规定，未直接给出与选项相关的信息。不过答案为C，即三年，可推测在该规定的其他部分或者这一制度的背景中有关于三年这一时间期限的规定，可能涉及如首席风险官的任期、相关资格的有效期等方面，但因未提供更多信息，无法精准指出对应内容。

4、《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（）。

A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约

B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约

C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约

D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约

【答案】：D

【解析】本题主要考查《期货交易管理条例》中商品期货合约的定义。分析选项A选项A描述的是期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约，这实际上是保证金的定义，并非商品期货合约的定义，所以选项A不符合题意。分析选项B该选项中提到以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约。然而，有价证券不属于商品范畴，商品期货合约的标的物应为实实在在的商品，而非有价证券，所以选项B错误。分析选项C选项C是以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约，这属于金融期货合约的定义，并非商品期货合约，所以选项C错误。分析选项D选项D指出以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约，准确涵盖了商品期货合约所包含的标的物