期货从业资格之《期货法律法规》题库（得分题）打印及参考答案详解（综合题）.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》题库（得分题）打印

第一部分单选题(50题)

1、当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。

A.下发当天

B.下一交易日

C.第三个交易日

D.第五个交易日

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所对客户交易编码的使用时间规定。在期货交易相关规则中，对于当日分配的客户交易编码，期货交易所通常规定于下一交易日允许客户使用。这是为了保证交易系统的稳定运行以及交易流程的规范有序，给予一定的时间进行数据处理和系统更新等相关操作，避免因当日直接使用交易编码而可能引发的系统混乱或数据错误等问题。选项A下发当天就允许使用不符合相关规定和实际操作流程；选项C第三个交易日和选项D第五个交易日时间过长，不符合一般的时间安排逻辑。所以本题正确答案是B。

2、会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。

A.均等份额

B.不同份额

C.不同规模

D.各种份额

【答案】：A

【解析】该题正确答案选A。依据相关规定，会员制期货交易所的注册资本需划分为均等份额，并且由会员出资认缴。选项B提到的不同份额，不符合会员制期货交易所注册资本划分的要求；选项C的不同规模并非是对注册资本划分形式的准确表述；选项D的各种份额同样不符合规定的均等划分模式。所以正确答案是A选项。

3、期货从业人员违法违规的，（）依法给予行政处罚。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题考查对期货从业人员违法违规时给予行政处罚主体的知识点。选项A，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理、会员服务等工作，并不具备行政处罚权，所以选项A错误。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。对于期货从业人员违法违规的情况，中国证监会有权依法给予行政处罚，选项B正确。选项C，公安机关主要负责维护社会治安秩序，预防、制止和侦查违法犯罪活动等，并非是对期货从业人员违法违规行为实施行政处罚的主体，选项C错误。选项D，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要职能是组织和监督期货交易等，不具有行政处罚权，选项D错误。综上，本题正确答案是B。

4、为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和（）为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益．保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等法规、规章，制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。

A.分级管理

B.分类管理

C.分层管理

D.分步管理

【答案】：B

【解析】本题主要考查《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》相关制度内容。为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，进而保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，才制定了该规定。选项B“分类管理”符合制度规定。而选项A“分级管理”是按照一定标准进行等级划分管理，与以了解客户为核心构建的客户管理和服务制度理念不契合；选项C“分层管理”侧重于按照层次对管理对象进行区分，并非该制度核心；选项D“分步管理”强调工作实施的步骤顺序，也不是此制度核心内容。所以本题正确答案是B。

5、申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务（）年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（）年以上经验。

A.13

B.21

C.23

D.32

【答案】：A

【解析】本题主要考查申请首席风险官任职资格所需的相关经验年限。解题关键在于准确记忆申请首席风险官任职资格时对从事期货业务以及在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务的经验年限要求。根据规定，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务1年以上经验。所以答案是A选项。

6、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.中国证监会派出机构

B.所在期货经营机构

C.期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题可根据期货从业人员与投资者协商解决利益冲突的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：中国证监会派出机构中国证监会派出机构主要负责对辖区内的证券期货市场进行日常监管等工作，并不直接介入期货从业人员与投资者之间利益冲突的协商解决过程。它主要从宏观监管层面保障市场的合规运行，而非处理具体的业务服