期货从业资格之《期货法律法规》题库练习备考题附参考答案详解【考试直接用】.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》题库练习备考题

第一部分单选题(50题)

1、2007年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元的资金准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部总经理看到席位上有这么多的资金，根据自己的经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。

A.给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款

B.给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

D.给予警告，并处1万元以上15万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货公司营业部总经理擅自利用客户资金进行期货交易这一违规行为的处罚规定。题干信息分析2007年，某客户在期货公司营业部存入近亿元资金准备进行大豆期货交易，但因市场原因未交易，资金闲置。营业部总经理擅自利用这些资金以自己名义买进多手期货合约，这属于明显的违规操作行为。选项分析A选项：给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。该选项仅提及纪律处分和罚款，没有涵盖情节严重时暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格等规定，处罚措施不够全面，不符合相关法规要求，所以A选项错误。B选项：给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。罚款金额规定与正确处罚标准不符，法规规定是1万元以上10万元以下，所以B选项错误。C选项：给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。该选项的处罚内容符合对擅自利用客户资金进行期货交易这类违规行为的处罚规定，所以C选项正确。D选项：给予警告，并处1万元以上15万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。罚款金额上限超出了法规规定的标准，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。

2、（）可以根据监管职责对境外交易者或者境外经纪机构进行境内特定品种期货交易及相关业务活动进行定期或者不定期现场检查。

A.中国证监会及其派出机构

B.证券交易所

C.期货交易所

D.期货业协会

【答案】：A

【解析】本题考查可对境外交易者或境外经纪机构进行境内特定品种期货交易及相关业务活动进行定期或不定期现场检查的主体。选项A：中国证监会及其派出机构中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会及其派出机构有权力也有责任依据监管职责对境外交易者或者境外经纪机构进行境内特定品种期货交易及相关业务活动进行定期或者不定期现场检查，故A选项正确。选项B：证券交易所证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。其主要职能是组织和管理证券交易等，并不具备对境外交易者或境外经纪机构在境内期货交易活动进行现场检查的职责，所以B选项错误。选项C：期货交易所期货交易所是买卖期货合约的场所，是期货市场的核心。它主要负责提供交易的场所、设施和服务，制定并实施交易规则等，但没有权限对境外交易者或境外经纪机构进行现场检查，因此C选项错误。选项D：期货业协会期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。其主要职责是教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，不涉及对境外交易者或境外经纪机构的现场检查工作，所以D选项错误。综上，本题正确答案是A。

3、期货公司净资本与净资产的比例不得低于（）。

A.20%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司净资本与净资产比例的规定。在期货公司的相关监管指标中，为了确保期货公司具有一定的风险承受能力和财务稳健性，规定了净资本与净资产的比例下限。根据相关规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于20%，所以答案选A。

4、期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.5万元以上10万元以下

B.10万元以上30万元以下

C.10万元以上50万元以下

D.10万元以上600万元以下

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司欺诈客户行为的罚款规定。根据相关规定，期货公司有欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1