期货从业资格之《期货法律法规》试题预测试卷附参考答案详解【轻巧夺冠】.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》试题预测试卷

第一部分单选题(50题)

1、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年或永久

【答案】：D

【解析】本题考查期货从业人员违规的相关处罚规定。对于期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证且情节严重的情况，依据相关规定，应当撤销其期货从业人员资格并在3年或永久拒绝受理从业人员资格申请。选项A的6个月、选项B的1年以及选项C的2年均不符合此情节严重时的正确处罚时间要求，所以本题正确答案是D。

2、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。

A.谨慎

B.公平

C.实质重于形式

D.明晰

【答案】：C

【解析】本题主要考查特殊单位客户实名制要求及核对应遵循的原则。选项A，“谨慎”通常侧重于做事小心慎重，但这并非特殊单位客户实名制要求及核对所遵循的核心原则，不能准确体现特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确这一要求，所以A选项不正确。选项B，“公平”强调的是公正、平等，一般用于描述在交易、分配等过程中不偏袒、不歧视，与特殊单位客户实名制要求及核对所需要遵循的原则关联不大，故B选项错误。选项C，“实质重于形式”原则要求企业应当按照交易或者事项的经济实质进行会计确认、计量和报告，不仅仅以交易或者事项的法律形式为依据。在特殊单位客户的实名制要求及核对中，遵循实质重于形式原则，能够透过表面现象，更准确地确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确，符合相关管理要求，所以C选项正确。选项D，“明晰”主要强调清晰、明白，多适用于表述、信息等方面的特征，并非特殊单位客户实名制要求及核对的特定原则，因此D选项错误。综上，本题答案选C。

3、从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D

【解析】本题主要考查申请期货公司董事长时，在特定经验条件下学历放宽的相关规定。根据规定，从事期货业务10年以上经验的人员，申请期货公司董事长时，学历可以放宽至大学专科。选项A的3年、选项B的5年、选项C的8年均不符合该学历放宽条件对应的经验要求，只有选项D符合规定。所以本题正确答案是D。

4、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司有关联关系股东持股比例达到一定标准时，对持股比例最高股东的相关财务要求对应的持股比例数值。相关规定明确指出，期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%时，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。所以本题答案选B。

5、《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（）。

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》对机构的定义来判断各选项是否符合。依据相关规定，《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构是指：期货公司；期货投资咨询机构；为期货公司提供中间介绍业务的机构；中国证券监督管理委员会规定的其他机构。选项A，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构，并非《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所定义的机构范畴，所以该项符合题意。选项B，期货公司是接受客户委托，按照客户指令以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称的机构。选项C，期货投资咨询机构主要为期货投资者提供投资分析、预测或者建议等服务，也在《期货从业人员执业行为准则（修订）》所定义的机构范围内。选项D，为期货公司提供中间介绍业务的机构，在期货市场中起到连接客户与期货公司的重要作用，同样属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所指的机构。综上，答案选A。

6、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

A.10

B.7

C.5

D.3

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司报送资产管理业务月度报告的时间规定。根据相关规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证