期货从业资格之《期货法律法规》题库练习备考题含答案详解（培优b卷）.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》题库练习备考题

第一部分单选题(50题)

1、《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。

A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议

B.检查期货交易所财务

C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

D.向股东大会会议提出提案

【答案】：A

【解析】本题考查对相关规定及选项内容的理解。题干提及《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第三条规定，主要围绕会员单位的客户管理和服务制度、金融期货投资者适当性制度以及开户流程管理等方面的内容。接下来分析各选项：-选项A“组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议”，这一内容通常与公司内部的组织执行相关，和题干中所涉及的会员单位关于金融期货投资者适当性制度的规定并无直接关联。-选项B“检查期货交易所财务”，财务检查主要侧重于对期货交易所财务状况的审查，与题干重点强调的投资者适当性制度和开户流程管理核心内容不相关。-选项C“监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为”，此选项关注的是对期货交易所人员职务行为的监督，并非围绕投资者适当性制度展开，与题干主题不符。-选项D“向股东大会会议提出提案”，这一般是关于在股东大会上的提案事宜，和题干中会员单位在金融期货投资者适当性制度方面的要求没有联系。综上所述，正确答案是A。

2、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的().

A.80%

B.90%

C.120%

D.150%

【答案】：C

【解析】本题考查中国证监会对风险监管指标设置预警标准的相关知识。在中国证监会对风险监管指标的规定中，对于规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%。所以答案选C。

3、下列机构中有权指定交割仓库的是（）。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：A

【解析】此题正确答案选A。期货交易所的职能范围涵盖了指定交割仓库。期货交易所需要对期货交易的各个环节进行细致管理，指定交割仓库是保障期货合约顺利履行交割的关键工作，通过合理选定交割仓库，能确保期货交易中实物交割的有序开展，维护市场的正常运行秩序。中国期货业协会主要负责行业自律管理，致力于规范期货行业行为、推动行业健康发展，并不负责指定交割仓库。国务院期货监督管理机构及其派出机构主要承担对期货市场进行宏观监管的职责，侧重于制定相关法规政策、对市场主体进行监督等工作，而非直接指定具体的交割仓库。所以本题应选择期货交易所。

4、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益

B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

D.期货公司应当公平对待委托客户

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司提供研究分析服务的相关规定，对各选项逐一分析判断。选项A期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益。这一措施有助于维护市场公平公正，保护投资者的利益，避免内部人员利用信息优势进行不正当交易，该选项表述正确。选项B期货公司建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，能够规范信息的发布和使用流程，保证信息的质量和安全性，避免信息泄露或被不当利用，该选项表述正确。选项C期货公司应保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论，而不是按照董事会和业务负责人的意见形成。研究分析工作需要基于客观、准确的数据和专业的分析方法，如果受董事会和业务负责人意见的左右，可能会丧失研究分析的独立性和客观性，无法为客户提供真实有效的决策依据，所以该选项表述错误。选项D期货公司应当公平对待委托客户，这是基本的商业道德和行业规范要求。公平对待客户有助于建立良好的市场秩序和声誉，保障所有客户的合法权益，该选项表述正确。综上，答案选C。

5、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得以他人名义参与期货交易

B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

D.除