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期货从业资格之《期货法律法规》题库（得分题）打印
第一部分单选题(50题)
1、证券公司的下列（）行为，不会受到处罚。
A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
B.代理客户进行期货交易、结算或者交割
C.收付、存取或者划转期货保证金
D.为客户从事期货交易提供融资或者担保
【答案】：A
【解析】本题可根据相关金融法规对各选项进行逐一分析。选项A证券公司协助开户，并对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，这是证券公司在开户环节应尽的职责和义务。审查客户开户资料和身份真实性有助于保障证券市场的健康稳定运行，防范欺诈、洗钱等违法违规行为，是符合规定的正常业务操作，因此不会受到处罚。选项B根据相关规定，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。期货交易具有较高的专业性和风险性，需要专业的期货公司进行操作和管理。证券公司代理客户进行期货交易、结算或者交割，违反了业务经营范围的规定，会受到相应处罚。选项C证券公司一般没有收付、存取或者划转期货保证金的权限，期货保证金的收付、存取和划转通常由期货公司按照规定进行操作。证券公司进行此类操作属于越权行为，会扰乱期货市场的正常秩序，会受到处罚。选项D为客户从事期货交易提供融资或者担保也是不被允许的。期货市场具有较高的杠杆性和风险性，提供融资或担保会进一步放大风险，可能导致客户和证券公司面临巨大损失，同时也违反了金融监管的相关规定，会受到处罚。综上，答案选A。
2、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之日起5个工作日内，向（）报告。
A.中国证券监督管理委员会相关派出机构
B.中国证券监督管理委员会
C.中国证券监督管理委员会或派出机构
D.中国期货业协会
【答案】：A
【解析】根据相关规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员时，在自做出决定之日起5个工作日内，需向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。中国证券监督管理委员会相关派出机构能更直接、有效地对辖区内期货公司进行监管和管理，所以应向其报告。而中国证券监督管理委员会是全国性的监管机构，任务更侧重于宏观层面的政策制定和总体监管；仅提及中国证券监督管理委员会或派出机构表达不准确；中国期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并非任用报告的接收主体。因此本题正确答案选A。
3、关于会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。
A.涨跌停板制度
B.结算担保金制度
C.结算准备金制度
D.保证金制度
【答案】：B
【解析】本题主要考查期货交易所特有的风险管理制度中与会员分级结算制度相关的内容。对各选项的分析A选项：涨跌停板制度涨跌停板制度是为了限制期货合约价格波动的幅度，防止价格过度波动引发市场风险，它是一种对价格波动范围进行限制的制度，并非专门针对会员分级结算制度所特有的风险管理制度。所以A选项不符合题意。B选项：结算担保金制度结算担保金制度是期货交易所实行会员分级结算制度下特有的风险管理制度。在会员分级结算制度中，结算会员通过缴纳结算担保金，共同应对可能出现的违约风险，当个别结算会员无法履行结算义务时，可用结算担保金弥补违约损失，以维护市场的稳定和正常运转。所以B选项正确。C选项：结算准备金制度结算准备金是指会员为了交易结算在交易所专用结算账户中预先准备的资金，是未被合约占用的保证金。它主要是用于保障会员交易结算的正常进行，但不是会员分级结算制度特有的风险管理制度。所以C选项不符合题意。D选项：保证金制度保证金制度是指在期货交易中，任何交易者必须按照其所买卖期货合约价值的一定比例（通常为5%-15%）缴纳资金，用于结算和保证履约。它是期货交易的基本制度之一，不专属于会员分级结算制度下的风险管理制度。所以D选项不符合题意。综上，答案选B。
4、期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。
A.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或者保证
B.代理客户从事期货交易
C.以本人或者他人名义从事期货交易
D.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险
【答案】：D
【解析】本题可依据期货投资咨询机构期货从业人员的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：期货市场具有高度的不确定性和风险性，投资结果受多种复杂因素影响。期货投资咨询机构的期货从业人员为客户设计投资方案时，不能对客户账户盈亏做出承诺或者保证。因为即便从业人员具备专业知识和经验，也无法精准预测市场走势和投资结果，做出此类承诺违背了行业的客观性和风险提示原则。所以选项A错误。选项B：期货投资咨询机构的期货从业人员主要职责是提供投资咨询服务，帮助客户了解市场信息、分析投资机会等。代理客户从事期货交易并非其职责范围，且这一行为可能带来利益冲突和道德风险，如操纵客户账户以谋取私利等。因此，该从业人员
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