期货从业资格之《期货法律法规》预测复习附答案详解【能力提升】.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》预测复习

第一部分单选题(50题)

1、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。

A.三年；一万元以上十万元以下

B.三年；二万元以上二十万元以下

C.五年；一万元以上十万元以下

D.五年；二万元以上二十万元以下

【答案】：B

【解析】本题考查对擅自设立金融机构相关刑罚规定的记忆。依据法律规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。所以正确答案是B选项。A选项中罚金规定错误；C选项刑期和罚金规定均错误；D选项刑期规定错误。

2、中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A.20

B.15

C.10

D.6

【答案】：A

【解析】本题考查中国证监会对申请材料作出决定的时间规定。依据相关规定，中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。所以本题正确答案是A。

3、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（）。

A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告

B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告

D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司提供研究分析服务的相关规定，对各选项逐一进行分析判断。选项A：期货公司撰写研究分析报告应基于合法合规、真实准确的信息来源。而“广泛了解各种期货交易小道信息”这种方式不可取，小道信息往往缺乏准确性和可靠性，不能作为撰写研究分析报告的依据。所以选项A错误。选项B：对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查是期货公司确保研究分析服务合法合规、准确有效的重要措施。通过审阅和合规检查，可以避免出现违法违规、误导客户等问题，保障客户的合法权益和市场的正常秩序。因此，选项B正确。选项C：期货公司并没有要求相关人员必须提交季度和半年期研究分析报告的硬性规定。研究分析报告的提交频率和形式应根据公司的业务需求、市场情况以及客户的要求等因素来合理确定，而不是统一规定为季度和半年期。所以选项C错误。选项D：虽然鼓励研究人员利用各种渠道获得信息和尝试新的研究方法本身没有问题，但撰写研究报告的首要目标应该是客观、准确地反映市场情况和相关数据，为客户提供有价值的参考，而不是单纯为了吸引客户。如果过于注重吸引客户而忽视了报告的真实性和客观性，可能会对客户造成误导，损害客户利益。所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。

4、期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

A.10日

B.20日

C.1个月

D.2个月

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司变更业务范围时国务院期货监督管理机构派出机构的审批决定时间。依据相关规定，期货公司变更业务范围的，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。所以本题答案选D。

5、（）依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

A.中国金融期货交易所

B.中国期货业协会

C.监控中心

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查对经营机构履行适当性义务进行监督管理的主体。选项A，中国金融期货交易所主要是组织安排金融期货等金融衍生品上市交易、结算和交割等业务，侧重于市场的交易运行管理，并非对经营机构履行适当性义务进行监督管理的主要部门，所以A选项错误。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要起到行业自律、服务和传导的作用，对会员进行自律管理，并非对经营机构履行适当性义务进行监督管理的法定主体，所以B选项错误。选项C，监控中心主要负责期货市场的交易、结算等数据的监控和报送等工作，重点在于数据监测和风险预警，而非对经营机构履行适当性义务进行监督管理，所以C选项错误。选项D，中国证监会及其派出机构依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依法对全国证券期货市场实行集中统一监督管理，其派出机构则在辖区内履行相应的监管职责，所以D选项正确。综上，本题答案选D。

6、期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。

A.