期货从业资格之《期货法律法规》自我提分评估含答案详解（黄金题型）.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》自我提分评估

第一部分单选题(50题)

1、期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失（）。

A.应免除期货公司的责任

B.应减轻期货公司的责任

C.双方各自承担50％的责任

D.客户应承担主要责任

【答案】：A

【解析】本题考查对期货公司责任免除情形的理解。在期货交易中，期货公司与客户订立期货经纪合同时，有提示客户注意《期货交易风险说明书》内容并让客户签字或盖章的义务。然而，存在特殊情况即能够证明客户已有交易经历时，对于客户在交易中的损失处理有相应规定。已有交易经历意味着客户对期货交易的风险有一定的认识和了解，即便期货公司未履行提示义务，也不能单纯认定期货公司应该承担责任。从公平以及风险与认知相匹配的角度出发，这种情况下应免除期货公司的责任。所以当能够证明客户已有交易经历时，对于客户在交易中的损失，应免除期货公司的责任，故答案选A。

2、交易结算会员期货公司可以为（）办理金融期货结算业务。

A.本公司的客户

B.交易所的其他交易结算会员

C.其他公司的客户

D.交易所的非结算会员

【答案】：A

【解析】本题主要考查交易结算会员期货公司办理金融期货结算业务的对象范围。各选项分析A选项：交易结算会员期货公司可以为其本公司的客户办理金融期货结算业务，这是其基本业务范畴，符合相关规定，所以A选项正确。B选项：交易所的其他交易结算会员通常有自己独立的结算体系，一般不需要由其他交易结算会员期货公司为其办理金融期货结算业务，故B选项错误。C选项：交易结算会员期货公司只能为自己公司的客户办理结算业务，不能为其他公司的客户办理金融期货结算业务，所以C选项错误。D选项：只有全面结算会员期货公司和特别结算会员期货公司可以为非结算会员办理结算业务，交易结算会员期货公司不能为交易所的非结算会员办理金融期货结算业务，因此D选项错误。综上，答案是A。

3、期货交易所联网交易的，应当（）。

A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会

B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会

C.经中国证监会批准

D.经住所地中国证监会派出机构批准

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所联网交易的相关规定。选项A：期货交易所联网交易属于重要事项，需要按照规定向监管部门报告情况。于决定之日起规定期限内报告中国证监会是符合监管流程和要求的做法。一方面，及时报告可以让中国证监会尽早了解期货交易所联网交易的决策动态，以便进行必要的监管指导和风险把控；另一方面，规定期限的设置保证了信息传递的及时性和规范性，使得监管机构能够在合理时间内掌握相关信息。所以该选项正确。选项B：联网之日起规定期限内报告中国证监会，联网后再报告可能会导致监管滞后。因为在联网的过程中可能已经进行了一些交易活动，如果此时才报告，监管部门无法在前期对联网交易的各项准备工作和潜在风险进行有效监督和管理，不符合监管的及时性原则，故该选项错误。选项C：期货交易所联网交易并非需要经中国证监会批准。通常只有涉及一些重大的、对期货市场有重大影响的事项才需要经过批准程序。而联网交易在符合一定条件和规范的情况下，主要是履行报告义务，并非批准程序，所以该选项错误。选项D：期货交易所联网交易的报告对象是中国证监会，并不是住所地中国证监会派出机构。中国证监会作为全国性的证券期货监管机构，统一负责对期货市场的监管工作，联网交易这样的重要信息应直接报告给中国证监会，以保证监管信息的集中和统一，故该选项错误。综上，本题正确答案选A。

4、某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A.10日

B.20日

C.1个月

D.2个月

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司变更经营范围时国务院期货监督管理机构作出决定的时间规定。依据相关法规，当期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货时，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。选项A“10日”、选项B“20日”以及选项C“1个月”均不符合相关规定的时间要求，所以本题正确答案选D。

5、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（）

A.固定收益类

B.商品及金融衍生品类

C.混合类

D.权益类

【答案】：D

【解析】本题可依据各类资产管理计划的定义，对各选项进行逐一分析。选项A：固定收益类：固定收益类资产管理计划通常主要投资于债权类资产，收益相对较为固定和稳定，并非是以投资股票、未上市企业股权等股权类资产为主，所以该选项不符合题意。选项B：商品及金融衍生品