期货从业资格之《期货法律法规》题库检测题型含答案详解（研优卷）.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》题库检测题型

第一部分单选题(50题)

1、下列符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件的是（）。

A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务1年以上经验

B.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验

C.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验

D.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验

【答案】：C

【解析】本题主要考查申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件。选项A“具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务1年以上经验”，1年的从业经验相对较短，可能无法积累足够的专业知识和实践经验来胜任董事、监事这一重要职位，不能满足相应的任职资格要求。选项B“具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验”，2年的时间虽然比1年有所增加，但在这些专业性较强的领域，可能仍不足以全面深入地了解行业规则、风险控制等关键内容，不符合相关任职资格条件。选项C“具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验”，3年及以上的从业经历能够让从业者在相关领域积累较为丰富的经验，熟悉业务流程、行业规范等，能够更好地履行董事、监事的职责，符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件。选项D“具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验”，虽然5年以上经验能使从业者具备更丰富的专业能力，但题干所要求的是符合条件的情况，并非要求最高标准，5年以上经验高于基本的任职资格要求。综上，正确答案是C。

2、（）负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.财政部

【答案】：C

【解析】本题主要考查负责保障基金业务监管并对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查的主体。选项A：期货交易所：期货交易所主要负责组织和监督期货交易等相关业务，其职能重点在于维护期货交易市场的正常秩序和交易活动的顺利开展，并不负责保障基金业务的监管及对保障基金筹集、管理和使用情况的定期核查，所以该选项不正确。选项B：期货公司：期货公司是为投资者提供期货交易服务的金融机构，主要从事经纪业务、风险管理等，不具备对保障基金业务进行监管和核查的职责，因此该选项也不正确。选项C：中国证监会：中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。保障基金是期货市场的重要组成部分，对其业务监管，包括对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查是中国证监会的职责所在，所以该选项正确。选项D：财政部：财政部主要负责制定和执行国家财政政策，进行财政管理等宏观层面的工作，并不直接负责保障基金业务的具体监管和核查工作，故该选项错误。综上，本题的正确答案是C。

3、会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。

A.均等份额

B.不同份额

C.不同规模

D.各种份额

【答案】：A

【解析】此题考查会员制期货交易所注册资本的划分形式。会员制期货交易所是一种由会员共同出资组建的非营利性组织，其注册资本的划分应遵循一定的规则。在会员制模式下，为保证会员权利与义务的公平对等，通常会将注册资本划分为均等份额，由会员按照均等份额出资认缴。这样能确保每个会员在交易所中的权益和责任相对均衡，避免因份额差异过大导致不公平现象。而不同份额、不同规模、各种份额的表述都不能体现这种公平对等性，所以答案选A。

4、期货公司应当设立（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A.首席风险官

B.董事会

C.监事会

D.独立董事

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司的组织架构设置相关知识。选项A首席风险官负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。其设立的目的就是为了专门监督期货公司的相关行为，保障公司经营符合法律法规要求以及有效控制风险，所以选项A正确。选项B董事会是公司的决策机构，主要负责制定公司的战略、重大决策等，而并非专门对经营管理行为的合法合规性和风险管理进行监督检查，故选项B错误。选项C监事会是公司的监督机构，主要对公司董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督等，但重点并非针对经营管理行为的合法合规性和风险管理的专门监督检查，其监督的范围和侧重点与本题所描述的监督内容不完全一致，所以选项C错误。选项D独立董事是指独立于公司股东且不在公司内部任职，并与公司或公司经营管理者没有重要的业务联系或专业联系，能对公司事务做出独立判断的董事，主要作用是维护公司整体利益