期货从业资格之《期货法律法规》预测复习含答案详解【a卷】.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》预测复习

第一部分单选题(50题)

1、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时，有权依法对其实行监督管理的是（）。

A.中国证监会派出机构

B.中国期货业协会

C.期货公司总部

D.具有专业资质的投资咨询公司

【答案】：A

【解析】本题考查期货投资咨询业务的监督管理主体。选项A中国证监会派出机构是中国证券监督管理委员会的派出机构，在中国证监会的授权和领导下开展工作。它有权依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理，确保期货投资咨询业务活动符合相关法律法规和监管要求，维护市场秩序和投资者合法权益，所以选项A正确。选项B中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律管理、服务和协调等作用。它虽然对期货公司和从业人员有一定的自律管理职责，但并非是对其实行监督管理的法定权力机构，其职责更多体现在行业规范和自我约束方面，故选项B错误。选项C期货公司总部是期货公司的内部管理机构，主要负责公司自身的运营和管理，它并不具有对本公司及其从业人员从事期货投资咨询业务进行法定监督管理的权力，其管理活动是基于公司内部的规章制度，而不是依法定职责进行监督管理，所以选项C错误。选项D具有专业资质的投资咨询公司与期货公司及其从业人员是不同的市场主体，它们主要从事自身的投资咨询业务，并不具备对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务进行监督管理的权力和职责，故选项D错误。综上，有权依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理的是中国证监会派出机构，本题答案选A。

2、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。

A.警告，并处以5000元以下罚款

B.训诫

C.公开谴责

D.撤销其期货从业资格

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货从业人员违反相关准则的处理规定。选项A，警告并处以5000元以下罚款，在本题所涉及的“情节轻微且没有造成严重后果”这种情形下，并没有此处理方式，所以该选项不符合规定。选项B，训诫是针对期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果时给予的处理，所以该选项正确。选项C，公开谴责一般适用于情节较为严重的违规行为，而非本题中所描述的情节轻微且未造成严重后果的情况，所以该选项不正确。选项D，撤销其期货从业资格是相当严重的处理措施，对于情节轻微且无严重后果的违规行为不会采用这种处理方式，所以该选项也不正确。综上，答案选B。

3、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当在（）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本题考查《中国期货业协会纪律惩戒程序》中关于协会自律监察部门对违规线索开展预调查的时间规定。根据该规定，协会自律监察部门应当在20个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实，并提出是否立案的建议，报协会领导决定。所以本题正确答案为D选项。

4、期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任，下列各项中不可能成为责任主体的是（）。

A.客户

B.分支机构

C.期货公司

D.期货交易所

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司分支机构开展经营活动产生民事责任的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：客户当期货公司的分支机构超出经营范围开展经营活动时，如果客户因该违规经营活动受到损失，那么客户可能要承担因自身参与该违规业务而产生的部分不利后果，在某些情况下可能成为责任主体。例如，客户明知分支机构的业务存在违规情况仍参与，可能需要对自身的决策承担一定责任。选项B：分支机构分支机构是实际进行超出经营范围经营活动的主体。根据相关法律规定，分支机构具有一定的民事行为能力，其超出经营范围开展经营活动本身就是一种违规行为，因此分支机构可能需要对由此产生的民事责任负责，成为责任主体。选项C：期货公司分公司、营业部等分支机构是期货公司设立的，期货公司对其分支机构有管理和监督的责任。分支机构超出经营范围开展经营活动，说明期货公司在管理上存在一定的疏忽或漏洞，所以期货公司需要对分支机构的经营行为承担相应的民事责任，是责任主体之一。选项D：期货交易所期货交易所主要负责组织期货交易、结算和交割等业务，维护期货市场的正常秩序。期货公司分支机构超出经营范围开展经营活动这一行为，与期货交易所的职责和业务范围并无直接关联，期货交易所不会因为期货公司分支机构的这种违规经营行为而承担民事责任，所以期货交易所不可能成为责任主体。综上，答案选D。

5、期货公司法定代表人、经营管理主