期货从业资格之《期货法律法规》通关训练试卷详解附参考答案详解【b卷】.docxVIP

期货从业资格之《期货法律法规》通关训练试卷详解

第一部分单选题(50题)

1、客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（）。

A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任

B.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任

C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下

D.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易

【答案】：C

【解析】本题可根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》来分析各选项。选项A孙某主动要求期货公司允许其下单这一行为确实存在，但根据相关规定，期货公司在客户账户无可用保证金时，允许客户进行交易，其本身存在明显过错。通常情况下，期货公司应严格遵循保证金规定，拒绝客户的不合理要求。所以不能仅因为是孙某主动要求就判定孙某对该笔经济损失承担主要责任，该选项错误。选项B虽然孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，且透支交易是有关法律禁止的行为，但不能直接判定期货公司应当承担全部赔偿责任。在这种情况下，要根据双方的过错程度来确定赔偿责任。孙某主动要求透支交易也存在一定过错，不应让期货公司承担全部赔偿责任，该选项错误。选项C孙某在账户没有可用保证金时，期货公司经理赵某考虑其是老客户而同意其买进合约，期货公司存在允许客户透支交易的过错。根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。本题中孙某损失6万元，80%即4.8万元，所以期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下，该选项正确。选项D判断是否构成透支交易不能仅依据期货公司结算报表上孙某是否亏欠保证金，而应看在交易时客户账户是否有可用保证金。本题中明确提到孙某在账户上没有可用保证金时进行交易，这已经构成了透支交易，该选项错误。综上，答案选C。

2、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（）报告开户情况，并定期报告交易情况。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国金融期货交易所

【答案】：B

【解析】该题正确答案为B选项。依据相关规定，期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易时，期货公司需自开户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并且要定期报告交易情况。中国证监会派出机构负责辖区内期货市场的一线监管工作，能更及时、有效地掌握当地期货公司相关交易信息，便于履行监管职责。而中国证监会是全国证券期货市场的集中统一监督管理机构，其侧重于宏观层面的政策制定和整体监管协调；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理；中国金融期货交易所主要专注于组织安排金融期货等衍生产品的交易、结算等业务。所以本题应选中国证监会派出机构即B选项。

3、有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（）。

A.核减资本金额

B.核减净资本金额

C.增加净负债金额

D.增加负债金额

【答案】：B

【解析】本题考查中国证券监督管理委员会派出机构对未能充分计提资产减值准备的期货公司的处理措施。根据相关规定，当有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备时，为了准确反映期货公司的实际财务状况和风险承受能力，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。净资本是衡量期货公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标，核减净资本金额能够有效体现期货公司因未充分计提资产减值准备而可能面临的风险，促使期货公司规范运营。而核减资本金额的说法不准确，资本包含多个方面，净资本是更具针对性的指标；增加净负债金额和增加负债金额与处理此类问题的常规方式不符，不能准确反映期货公司因未充分计提资产减值准备而应进行的财务调整。所以本题正确答案是B。

4、居间人小王，受公司法人李某委托与期货公司订立期货经纪合同的中介服务，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）