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期货从业资格之《期货法律法规》能力测试备考题
第一部分单选题(50题)
1、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。
A.3200
B.3000
C.2800
D.3100
【答案】：C
【解析】本题仅给出“某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员”以及选项A.3200、B.3000、C.2800、D.3100，还有答案为C，但题干信息不完整，无法明确题目具体所问内容。在实际公务员考试中，命题会明确阐述题目核心问题，例如可能是关于甲、乙机构在该期货交易所进行某项交易时涉及的金额计算、数值判断等。不过根据现有答案可知，正确选项为C，即数值2800是符合题目所要求条件的答案，但由于缺少关键题干信息，无法进一步展开具体推理过程。
2、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该报告经董事会审议通过后，应当向（）。
A.公司管理层提交
B.期货交易所提交
C.中国证券监督管理委员会提交
D.公司全体股东提交或进行信息披露
【答案】：D
【解析】本题考查期货公司净资本等风险监管指标报告的提交对象。根据相关规定，期货公司每半年向公司董事会提交说明净资本等各项风险监管指标具体情况的书面报告，经董事会审议通过后，应当向公司全体股东提交或进行信息披露。选项A，公司管理层并非该报告的指定提交对象。选项B，期货交易所主要负责期货交易的组织、监督和管理等工作，此报告无需向其提交。选项C，中国证券监督管理委员会主要负责对全国证券期货市场进行集中统一监管，但该报告经董事会审议通过后的提交方向并非是它。而选项D符合规定要求。所以本题正确答案是D。
3、期货公司开展期货投资咨询业务，()
A.应当事前
B.应当事中
C.应当事后
D.无须
【答案】：A
【解析】本题考查期货公司开展期货投资咨询业务的时间要求。对于期货公司开展期货投资咨询业务，从相关法规和规范的严谨性角度出发，应当在开展业务事前进行相应的准备和规范操作，这样才能有效控制风险、确保业务合规有序开展，保障投资者的合法权益以及市场的稳定运行。而事中主要强调业务进行过程中的监督和管理，事后则是对业务完成后的总结和评价，对于该业务开展的关键起始点来说，事中与事后并不能体现业务开展前应具备的规范要求。“无须”更是不符合相关规定和业务实际操作要求。所以，期货公司开展期货投资咨询业务应当事前进行，答案选A。
4、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（）
A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的
B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的
C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的
D.五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的
【答案】：D
【解析】本题考查对操纵证券、期货市场“情节严重”相关情形的理解与判断。解题的关键在于逐一分析每个选项是否符合“情节严重”的认定标准。选项A发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人在证券、期货市场中具有重要地位和影响力。他们实施操纵证券、期货市场行为，会对市场的正常秩序和投资者的利益造成严重损害，这种行为的性质较为恶劣，因此应当认定为刑法规定的“情节严重”，该选项说法正确。选项B收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人在涉及重大交易时实施操纵证券、期货市场行为，会干扰市场的正常运行和资源配置，严重破坏市场的公平性和稳定性，所以这种情况也应认定为“情节严重”，该选项说法正确。选项C行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施，表明其主观恶意较强，不将法律法规和监管要求放在眼里，对市场秩序的破坏具有持续性和故意性，这种行为符合“情节严重”的认定条件，该选项说法正确。选项D根据相关规定，“两年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚，又实施操纵证券、期货市场行为的”才应当认定为“情节严重”，而题干说的是“五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的”，与正确规定不符，该选项说法错误。综上，本题答案选D。
5、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
A.7个
B.10个
C.15个
D.20个
【答案】：D
【解析】本题考查中国证监会对证券公司申请介绍业务作出批准或不予批准决定的时间规定。依据相关规定，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者
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