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期货从业资格之《期货法律法规》通关考试题库
第一部分单选题(50题)
1、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前（）个月月末的期货公司风险监管报表。
A.3
B.5
C.1
D.2
【答案】：D
【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时应向中国证券监督管理委员会提交的期货公司风险监管报表的时间要求。根据相关规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表。所以本题正确答案选D。
2、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。
A.5
B.10
C.15
D.20
【答案】：B
【解析】本题考查期货交易所联网交易向中国证监会报告的时间规定。根据相关规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。所以本题正确答案是选项B。
3、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。
A.中国证监会
B.财政部
C.期货保证金安全存管监控机构
D.期货交易所
【答案】：A
【解析】本题主要考查期货投资者保障基金的管理和使用主体。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用，中国证监会可以根据市场风险状况调整使用期货投资者保障基金的比例，故选项A正确。选项B，财政部主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施，参与制定宏观经济政策，负责管理中央各项财政收支等工作，并非是期货投资者保障基金集中管理、统筹使用的主体，所以选项B错误。选项C，期货保证金安全存管监控机构主要是对期货保证金的安全存管进行监控，以保证期货保证金的安全、透明，它并不负责期货投资者保障基金的集中管理和统筹使用，因此选项C错误。选项D，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，组织和监督期货交易等，但不负责期货投资者保障基金的集中管理和统筹使用，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A选项。
4、期货经营机构应当（）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
【答案】：D
【解析】本题考查期货经营机构开展适当性培训的时间要求。逐一分析各选项：-选项A：每月开展一次适当性培训，频率过高。对于期货经营机构而言，每月开展培训在时间、人力和物力上都需要较大投入，且从实际情况看，不需要如此频繁地进行适当性培训来提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能，所以该选项错误。-选项B：每季度开展一次适当性培训，虽然相较于每月有所降低频率，但仍然较高。一般来说，期货市场的规则和情况变化并非以季度为明显周期频繁变动，不需要每季度进行培训，所以该选项错误。-选项C：每半年开展一次适当性培训，时间间隔相对还是稍短。在实际业务中，没有证据表明每半年进行一次培训是必要的，所以该选项错误。-选项D：每年开展一次适当性培训，既可以让相关岗位从业人员保持对适当性管理知识与技能的学习和更新，又符合实际业务的时间周期和成本考虑。从业务的连贯性和人员知识技能提升的角度来看，每年进行一次培训可以较好地满足期货经营机构提高从业人员适当性管理水平的需求，所以该选项正确。综上，答案选D。
5、根据《期货交易管理条例》，可以要求期货公司的交易软件．结算软件的供应商提供该软件相关资料的是（）
A.期货保证金存管银行
B.国务院期货监督管理机构
C.期货保证金安全存营监控机构
D.期货交易所
【答案】：B
【解析】本题可根据《期货交易管理条例》相关规定来判断哪个机构有权要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件相关资料。选项A：期货保证金存管银行期货保证金存管银行主要负责期货保证金的存储、划转等资金管理方面的工作，其职责重点在于保障保证金的安全和资金流转的合规性，并没有规定其有权要求软件供应商提供软件相关资料，所以选项A错误。选项B：国务院期货监督管理机构国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理，在对期货市场进行全面监管的过程中，为了有效履行监管职责，确保期货交易的安全、稳定和公正，有权要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件相关资料，以便对软件的安全性、稳定性和合规性等进行审查和监督，所以选项B正确。选项C：期货保证金安全存管监控机构期货保证金安全存管监控机构主要是对期货保证金的安全进行监控，其核心工作是保障期货保证金的安全，监控保证金的流向等，并没有被赋予要求软件供应商提供软件相关资料的权力，所以选项C错误。选项D：期货交易所期货交易所是期货交易的场所，
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